国泰上证科创板芯片ETF半年大赚5.23亿 净值涨幅达109.50%
核心财务指标创阶段新高
2026年上半年该基金核心盈利与规模表现亮眼，多项数据创下产品成立以来阶段新高。本期利润达52256.58万元，加权平均基金份额本期利润1.4320元，本期加权平均净值利润率高达80.48%。截至2026年6月末，期末基金资产净值突破10亿元关口，达101062.15万元，期末基金份额净值1.2579元，期末可供分配利润25099.30万元，基金份额累计净值增长率达214.48%。截至2026年6月末，基金净资产合计达10.11亿元，较2025年末的6.35亿元增长3.76亿元，规模实现显著扩张。
| 指标类型 | 具体指标 | 2026年上半年数据 |
|---|---|---|
| 期间数据 | 本期利润 | 52256.58万元 |
| 期间数据 | 本期已实现收益 | 17559.63万元 |
| 期间数据 | 加权平均基金份额本期利润 | 1.4320元 |
| 期间数据 | 本期加权平均净值利润率 | 80.48% |
| 期末数据 | 期末基金资产净值 | 101062.15万元 |
| 期末数据 | 期末基金份额净值 | 1.2579元 |
| 期末数据 | 期末可供分配利润 | 25099.30万元 |
| 累计指标 | 基金份额累计净值增长率 | 214.48% |
净值表现紧密贴合基准
基金全程严格跟踪上证科创板芯片指数走势，跟踪误差控制在极低水平，完全匹配指数产品运作定位。报告期内基金半年净值涨幅达109.50%，与同期业绩比较基准收益率仅相差0.74个百分点，波动率几乎与基准完全同步，跟踪效果精准。
| 阶段 | 份额净值增长率 | 业绩比较基准收益率 | 收益差 | 跟踪标准差差 |
|---|---|---|---|---|
| 过去三个月 | 114.02% | 114.51% | -0.49% | -0.01% |
| 过去六个月 | 109.50% | 110.24% | -0.74% | -0.01% |
| 过去一年 | 214.57% | 219.32% | -4.75% | -0.01% |
| 自基金合同生效起至今 | 214.48% | 220.43% | -5.95% | -0.02% |
运作适配芯片板块行情节奏
2026年一季度受地缘风险、海外降息预期下修影响，芯片板块行情阶段性承压；二季度在AI产业趋势延续、国内存储大厂扩产预期强化、设备与算力环节国产化率提升的驱动下，板块弹性大幅释放，行情显著跑赢大盘。运作期间基金结合市场行情、日常申赎情况和成份股停复牌状态，合理安排股票仓位与头寸，保障跟踪精度，将跟踪误差控制在合理区间，为投资者提供精准的指数投资工具。
业绩偏差极小 达成跟踪目标
报告期内基金净值增长率为109.50%，同期上证科创板芯片指数收益率为110.24%，收益偏差极小，完全实现紧密跟踪标的指数的投资目标。
管理人看好下半年芯片赛道
管理人指出，国内存储大厂上市、融资、扩产将显著提升资本开支确定性，存储产线建设及设备材料国产化率提升有望进入加速阶段；同时先进制程产能将大幅扩张，国产算力芯片份额持续提升，2026年相关公司业绩有望实现显著增长。短期板块快速上涨后或存在资金兑现需求，但下半年整体依然看好科创芯片指数的投资机会。
基金费用支出合规可控
报告期内基金管理费、托管费计提严格按照合同约定费率执行，支出规模与基金资产规模匹配。2026年上半年基金管理费发生额160.31万元，对应年计提费率0.50%；基金托管费发生额32.06万元，对应年计提费率0.10%。期末应付管理人报酬32.80万元，应付托管费6.56万元，均为正常计提的待支付费用，无异常挂账情况。
| 费用类型 | 2026年上半年发生额 | 年计提费率 |
|---|---|---|
| 基金管理费 | 160.31万元 | 0.50% |
| 基金托管费 | 32.06万元 | 0.10% |
交易成本控制在低位
报告期内基金交易相关费用支出合计2.59万元，全部为交易所市场应付交易费用，整体交易成本控制在较低水平。
| 项目 | 2026年上半年金额 |
|---|---|
| 应付交易费用 | 2.59万元 |
| 当期交易费用 | 9.79万元 |
股票投资收益贡献突出
报告期内股票投资总收益达17665.62万元，其中买卖股票差价收入1103.40万元，占股票投资收益的6.25%，赎回差价收入16562.22万元，收益结构清晰合理。
| 股票投资收益构成 | 2026年上半年金额 |
|---|---|
| 买卖股票差价收入 | 1103.40万元 |
| 赎回差价收入 | 16562.22万元 |
| 合计 | 17665.62万元 |
关联方交易单元全覆盖
报告期内基金全部股票与债券交易均通过关联方国投证券的交易单元完成，关联交易佣金占比100%。股票交易成交金额20527.23万元，占当期总成交比例100.00%，对应佣金4.02万元；债券交易成交金额71.32万元，占当期总成交比例100.00%。期末应付关联方佣金2.59万元，占期末应付佣金总额的100%，交易流程合规透明。
| 交易类型 | 成交金额 | 占当期总成交比例 | 当期佣金 |
|---|---|---|---|
| 股票交易 | 20527.23万元 | 100.00% | 4.02万元 |
| 债券交易 | 71.32万元 | 100.00% | - |
重仓芯片产业链核心龙头
期末指数投资部分前五大重仓股市值合计超33亿元，占基金资产净值比例合计35.27%，高度聚焦科创板芯片产业链核心龙头。积极投资部分全部为新股锁定标的，合计公允价值15.15万元，占基金资产净值比例仅0.01%，对组合收益影响极小。
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 公允价值（万元） | 占基金资产净值比例 |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 688256 | 寒武纪 | 8626.02 | 8.54% |
| 2 | 688008 | 澜起科技 | 8453.92 | 8.37% |
| 3 | 688012 | 中微公司 | 8355.98 | 8.27% |
| 4 | 688041 | 海光信息 | 8192.44 | 8.11% |
| 5 | 688981 | 中芯国际 | 7557.86 | 7.48% |
持有人结构清晰透明
期末基金总份额达8.03亿份，持有人户数1.01万户，户均持有份额7.95万份，联接基金是最大持有主体，占总份额比例超六成。
| 持有人类别 | 持有份额（万份） | 占总份额比例 |
|---|---|---|
| 机构投资者 | 4946.68 | 6.16% |
| 个人投资者 | 26163.14 | 32.56% |
| 国泰上证科创板芯片ETF发起联接 | 49234.43 | 61.28% |
管理人从业人员零持有本基金
期末基金管理人所有从业人员持有本基金份额为0，占基金总份额比例0.00%，基金经理、公司高管及投研部门负责人均未持有本基金份额。
报告期份额规模显著增长
2026年上半年基金总申购份额6.06亿份，总赎回份额6.75亿份，叠加份额拆分增加4.50亿份，期末总份额较期初实现显著增长，规模扩张动力充足。
| 份额变动项目 | 份额数量（万份） |
|---|---|
| 报告期期初份额总额 | 42277.70 |
| 本期总申购份额 | 60600.00 |
| 本期总赎回份额 | 67500.00 |
| 份额拆分变动份额 | 44966.55 |
| 报告期期末份额总额 | 80344.25 |
租用国投证券3个交易单元
报告期内基金共租用国投证券3个交易单元开展证券投资，股票成交金额2.05亿元，占当期股票成交总额100%，佣金支出4.02万元，占当期佣金总量100%，交易单元运行稳定，未发生变更情况。
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