公司代码：601377 公司简称：兴业证券

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会及董事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

综合考虑未来业务发展需要和股东利益，公司2026年中期利润分配预案如下：公司以分红派息股权登记日的股份数为基数，拟向全体股东每10股派送现金红利0.5元（含税）。以公司2026年6月末总股本8,635,987,294.00股计算，共分配现金红利431,799,364.70元（含税）,占2026年半年度合并报表归属于上市公司股东净利润的比例为20.28%。

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

■

注：林朵女士因年龄原因于2026年7月6日向公司董事会申请辞去其董事会秘书职务。公司目前正在推进新任董事会秘书选聘工作，董事会秘书空缺期间，由董事长苏军良先生代行董事会秘书职责。

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

√适用 □不适用

单位:亿元 币种:人民币

■

注1：以每5个计息年度为1个重定价周期。在每个重定价周期末，公司有权选择将本期债券期限延长1个重定价周期（即延续5年），或全额兑付本期债券。截至本报告披露日，本期债券处于首个定价周期内。

注2：采用浮动利率形式，在本期债券存续的前5个计息年度（首个定价周期）内保持不变（为3.49%），自第6个计息年度起每5年重置一次票面利率，截至本报告披露日，本期债券处于首个定价周期内。

注3：以每5个计息年度为1个重定价周期。在每个重定价周期末，公司有权选择将本期债券期限延长1个重定价周期（即延续5年），或全额兑付本期债券。截至本报告披露日，本期债券处于首个定价周期内。

注4：采用浮动利率形式，在本期债券存续的前5个计息年度（首个定价周期）内保持不变（为2.19%），自第6个计息年度起每5年重置一次票面利率，截至本报告披露日，本期债券处于首个定价周期内。

反映发行人偿债能力的指标：

√适用 □不适用

■

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2026-024

兴业证券股份有限公司

2026年中期利润分配预案公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●每股分配比例：每股派发现金红利0.05元（含税）

●本次利润分配以实施权益分派股权登记日公司总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

一、利润分配预案内容

截至2026年6月30日，兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）母公司报表中期末可供分配利润为人民币9,467,973,504.12元。经公司2025年年度股东会授权及第六届董事会第四十一次会议决议，公司拟以实施权益分派股权登记日公司总股本为基数实施2026年中期利润分配。本次利润分配方案如下：

公司2026年中期利润分配采用现金分红的方式，以实施权益分派股权登记日公司的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.5元（含税）。按照公司截至2026年6月30日的总股本8,635,987,294.00股计算，共分配现金红利431,799,364.70元（含税），占2026年半年度合并报表归属于上市公司股东净利润的比例为20.28%。

在本公告披露之日起至实施权益分派的股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

二、公司履行的决策程序

公司于2026年6月30日召开2025年年度股东会审议通过了《关于授权董事会制定2026年中期现金分红方案的议案》，股东会授权董事会在符合利润分配的条件下制定公司2026年中期现金分红方案。

公司于2026年8月19日召开第六届董事会第四十一次会议审议通过了《兴业证券股份有限公司2026年中期利润分配预案》，本次利润分配预案在上述股东会授权范围内，符合公司章程规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划。

三、相关风险提示

本次利润分配方案结合了股东利益、公司发展、未来的资金需求及各项风险控制指标情况等因素，不会对公司每股收益、现金流状况及正常经营产生重大影响。

特此公告。

兴业证券股份有限公司

董 事 会

二○二六年八月十九日

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2026-023

兴业证券股份有限公司

第六届董事会第四十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四十一次会议于2026年8月14日以电子邮件方式发出会议通知，于2026年8月19日以通讯方式召开。公司现有董事11名，全体董事参加会议。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。

本次会议审议通过了以下议案：

一、兴业证券股份有限公司2026年中期利润分配预案

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券2026年中期利润分配预案公告》。

二、《兴业证券股份有限公司2026年半年度报告》及其摘要

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

本报告已经公司第六届董事会审计委员会第二十三次会议事前审核通过。

具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券2026年半年度报告》及其摘要。

三、关于补选董事会审计委员会成员的议案

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

董事会同意补选公司职工董事郑弘先生担任审计委员会委员，其他委员不变。

补选后董事会审计委员会委员如下：

委员：潘越（召集人）、叶远航、董希淼、黄海清、郑弘。

四、关于2025年度高级管理人员考评的议案

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

本议案已经公司第六届董事会薪酬与考核委员会第二十四次会议事前审核通过。

五、关于聘任王斌先生为公司副总裁的议案

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

根据《兴业证券股份有限公司章程》以及相关监管规定，经董事会薪酬与考核委员会审核并提名，董事会同意聘任王斌先生为公司副总裁，任期至新一届董事会选举产生之日止。

王斌先生未持有本公司股票，与公司董事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上股东不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在相关法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等以及上海证券交易所规定的不得担任高级管理人员的情形，符合《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《兴业证券股份有限公司章程》等规定的高级管理人员任职条件。

本议案已经公司第六届董事会薪酬与考核委员会第二十四次会议事前审核通过。

六、关于2025年洗钱、恐怖融资、规避防扩散定向金融制裁风险自评估工作报告的议案

表决结果：同意11票；反对0票；弃权0票。

特此公告。

兴业证券股份有限公司

董 事 会

二○二六年八月十九日

附：王斌先生简历

王斌，男，汉族，1970年10月生，中国国籍，博士。王斌先生2001年2月加入兴业证券股份有限公司，现任兴业证券集团总裁助理兼经济与金融研究院院长、兴证智库主任。