（来源：智汇大叔）

名录登记常见问题问答

一、哪些企业需要办理名录登记？

1、具备真实货物贸易外汇收支业务需求的企业，和确有客观需要开展货物贸易外汇收支业务的其他境内机构或个人对外贸易经营者，均可在银行办理“贸易外汇收支企业名录”登记（以下简称名录登记）。

2、银行为企业办理名录登记时，应按“实质重于形式”原则，不强制要求企业营业执照的经营范围中有“进出口”等字样。

3、名录登记办理过程中若银行发现企业经营状态为注销、吊销或撤销的，则不得为其办理名录登记。

4、年度货物贸易收付汇累计金额低于等值20万美元（不含）的跨境电商企业，凭交易电子信息办理货物贸易外汇收支业务可免于办理名录登记。

二、企业办理途径及所需资料

线下：至境内银行（可选择企业注册地以外的异地银行）网点办理

线上：从银行网银、手机银行、邮件等渠道申请办理，具体可咨询经办银行

所需材料：《贸易外汇收支企业名录申请表》

1.贸易外汇收支企业名录申请表.pdf

2.贸易外汇收支企业名录申请表（填写注释）.docx

3.经济类型代码表.pdf

4.行业属性代码表.pdf

银行办理流程

银行登录国家外汇管理局“数字外管”平台银行端为企业办理名录登记。银行需向企业提供“数字外管”平台互联网端账号及初始密码，企业可通过“数字外管”平台互联网端查询名录登记办理结果。

查询网址：http://zwfw.safe.gov.cn/asone/

三、名录信息变更

1、企业需到外汇局变更的信息

名录内企业变更注册地后所属外汇局变更的，企业应至原所在地外汇局办理信息变更登记。

2、企业在银行变更的信息

名录内企业的企业名称、统一社会信用代码、法定代表人、联系方式、注册地址发生变更的，企业应在变更事项发生之日起30日内，凭列明变更事项的说明材料，通过线上或线下方式在境内银行办理名录信息变更。

3、办理信息变更的银行无需与办理新设名录登记的银行一致。

4、银行主动变更企业名录信息

银行发现企业上述信息发生变更的，可根据内部审批流程主动变更企业名录信息。

银行办理名录登记时需检查系统自动填写的档案信息与企业提供的信息是否一致。银行发现信息不一致的，应与企业确认后按最新信息填写。

四、名录注销

企业名录注销，由企业注册地外汇局办理。

注意：名录内企业存在下列情况之一的，外汇局可将其从名录中注销：

01终止经营或不再从事对外贸易

02被注销或吊销营业执照

03连续两年未发生货物贸易外汇收支业务

04外汇局对企业实施核查时，通过企业名录登记信息所列联系方式无法与其取得联系

五、已在外汇局办理“贸易外汇收支企业名录”（以下简称名录）登记的企业还需要再前往银行办理名录登记吗？已在外汇局办理名录登记的企业可否在银行办理名录信息变更？

答：已在外汇局办理名录登记且名录未被注销的企业无需再前往银行办理名录登记，上述企业可在银行办理除变更所属外汇局以外的名录信息变更。

六.若企业名录信息发生变更，但未按规定在30日内前往银行办理名录变更，对于信息变更超30天的名录变更业务，银行是否仍可受理？

答：名录内企业的企业名称、法定代表人、联系方式、注册地址发生变更，企业在变更事项发生之日起30日后前往银行办理名录信息变更的，银行可在了解并记录企业未能及时办理名录信息变更的原因后，按照名录变更业务办理要求，为企业办理名录变更业务，并提示企业今后应及时办理名录变更。

七.企业是否只能在办理名录登记的银行办理名录信息变更？

答：企业可在境内任一银行办理名录变更，不限于原名录登记办理银行。

八.企业办理名录登记后遗失“数字外管”平台互联网端密码，要如何处理？

答：企业的“数字外管”平台互联网端账号包括管理员账号和操作员账号。企业办理名录登记后，将收到《货物贸易外汇管理网上业务开通回执》，包含企业管理员账号用户名、初始密码及“数字外管”平台互联网端登录地址等信息。

如企业遗失操作员账号密码，可登录管理员账号自行重置密码；如企业需获取管理员账号初始用户名和初始密码，可在境内任一银行查询，银行确认企业身份后可告知企业初始用户名和初始密码；

如企业在修改管理员账号初始密码后遗失密码，可通过办理名录登记时银行提供的外汇局联系电话联系外汇局，由外汇局确认企业身份后为企业重置密码。

九.银行在“数字外管”平台银行端办理名录登记时，系统会提示该企业是否曾被外汇局注销名录，或该企业法人代表名下是否有企业曾被外汇局注销名录。请问银行对该提示应如何处理？

答：对于此类注销企业，系统会提示企业被外汇局注销的原因，如“无法联系”、“终止经营或不再从事对外贸易”、“连续两年未发生贸易外汇收支业务”等，银行应向企业了解相关业务情况并在展业时参考，同时以适当方式报告所在地外汇局。

十.当出现无法正常通过“数字外管”平台银行端办理名录登记及变更业务等突发情况时，银行如何处理？

答：部分地区或全国范围内银行出现上述突发情况时，由国家外汇管理局发布紧急通知，启动应急业务办理方案，银行应按下列要求办理名录登记或变更业务：

（一）银行业务人员应主动询问企业是否已办理名录，按有关规定审核名录登记或变更业务相关材料，并建立应急期间货物贸易名录登记及变更业务台账。对于新办名录登记业务的企业，应提示企业在系统功能恢复后告知其“数字外管”平台互联网端账号及初始密码。

（二）银行应在“数字外管”平台银行端恢复正常后48小时内进行补登记，并告知企业“数字外管”平台互联网端账号及初始密码；同时，核对应急期间业务台账，发现企业没有如实说明名录信息的，立即向所在地外汇局报告。