（来源：企业上市法商研究）

7月21日，上交所上市委举行2025年第24次审议会议，共审议1家企业，金诚信（603979）公开发行可转债获审核通过。

公司保荐机构为银河证券，会计师事务所为中汇，律师事务所为国枫。

金诚信是一家集有色金属矿山、黑色金属矿山和化工矿山工程建设、矿山运营管理、矿山设计与技术研发等业务为一体的专业性管理服务企业。公司于2015年6月30日在上海证券交易所主板挂牌上市。目前在境内外设有30余家分子公司及1家省级研发中心。

公司自成立以来，始终专注于非煤地下固体矿山的开发服务业务，经过多年的发展，在矿山工程建设、采矿运营管理业务领域确立了领先地位，拥有矿山工程施工总承包壹级资质、隧道工程专业承包贰级资质、爆破作业单位一级资质；全资子公司云南金诚信拥有矿山工程施工总承包壹级资质；全资子公司金诚信技术公司获得矿山工程施工总承包贰级资质；全资子公司金诚信设计院拥有矿山工程施工总承包贰级资质、冶金行业（冶金矿山工程）专业甲级工程设计资质。

公司在境内外承担近40个大型矿山工程建设和采矿运营管理项目，竣工竖井最深达1,526米，斜坡道最长达8,008米，目前均处于国内前列。公司是国内为数不多能够精确把握自然崩落法采矿技术的服务商之一，并采取优化后的自然崩落法为普朗铜矿提供矿山工程建设和采矿运营管理服务，辅之以大规模机械化作业，保障了1,250万吨/ 年生产能力的实现，使之成为目前国内规模最大的地下金属矿山。

公司利用多年从事矿山开发服务积累的技术优势、管理优势、行业经验和人才优势，积极向资源开发领域延伸，先后并购了两岔河磷矿、刚果（金）Dikulushi 铜矿、刚果（金）Lonshi 铜矿，赞比亚鲁班比铜矿，参股哥伦比亚 San Matias 铜金银矿，并收购了赞比亚Lubambe铜矿80%的股权。

近年来，公司机械装备实力不断提升。目前拥有各类先进设备3000余台套。公司与挪曼尔特合资在中国内地生产的矿山井下多功能服务车和自主研发的金安拓品牌系列矿山设备已面向国内外矿山市场销售。

根据《国民经济行业分类》GB/T4754-2017），公司矿山服务业务所属行业为“采矿业”之“开采专业及辅助性活动”；公司资源开发业务所属行业为“采矿业”之“有色金属矿采选业”。

截至2024年9月30日，金诚信集团直接持有发行人38.88%股权，为发行人的控股股东。王先成、王慈成、王友成、王亦成、王意成直接及间接方式合计控制发行人43.16%的股权，为公司实际控制人。

2022年至2024年，公司实现营业收入53.55亿元、73.99亿元和99.42亿元，实现扣非后归母净利润6.13亿元、10.28亿元和15.70亿元。2024年，公司全年实现营业收入及净利润双双创历史新高。

2022年公司境外业务以矿山服务业务为主，包括采矿运营管理、矿山工程建设，2023年以来，公司位于刚果（金）的Dikulushi铜矿、Lonshi铜矿公司陆续实现销售，矿山资源开发业务增长明显。2024年，公司海外主营业务收入占总收入比重进一步提升至70.78%

2025年上半年，公司业绩持续高速增长，预计扣非净利达10.50亿元到11亿元，同比增加72.33%到80.54%。

公司本次发行可转债拟募集资金总额不超过人民币20亿元（含本数），分别用于赞比亚鲁班比铜矿采选工程（技改）项目、矿山采矿运营及基建设备购置项目、国内矿山工程业务项目、国外矿山工程业务项目、地下绿色无人智能设备研发项目以及补充流动资金。

募集资金投资项目实施后，公司的采矿运营管理和矿山工程建设业务的盈利能力和运行效率、矿山开发的开采管理能力、大型设备运营和管理能力、技术研发水平和技术服务能力等大幅提升，从而提升公司的核心竞争力及市场影响力，增厚公司业绩并增强公司的可持续发展能力。

上市委会议现场问询的主要问题

1、请发行人代表:（1）说明鲁班比铜矿采矿权到期后续期的可行性，续期是否存在实质性障碍及针对续期可能存在的风险拟采取的措施。（2）说明2美元收购赞比亚鲁班比铜矿股权和债权的原因及合理性，将外包模式改成自营模式后，预计能够实现达产的原因。（3）结合自收购以来向LCML投入资金、技术、人才等情况，以及主要经营数据、财务指标变化情况，说明相关技改预计效益测算是否谨慎合理，是否存在对LCML的贷款无法收回的风险。

请保荐代表人发表明确意见。

2、请发行人代表结合报告期内已经受到的行政处罚及整改情况，说明报告期内是否还存在安全、环保领域的违法行为，相关问题是否已得到有效整改，相关内部控制制度是否健全且被有效执行。

请保荐代表人发表明确意见。

需进一步落实事项

无。

（素材来源：上交所、尚普、IPO合规智库等）

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