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向非营销人员下达营销任务，光大证券被浙江证监局出具警示函

创始人

2025-05-29 20:47:44

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向非营销人员下达营销任务，光大证券被浙江证监局出具警示函

21世纪经济报道孙永乐

2025-05-29 20:23

南方财经5月29日电，5月28日，浙江证监局披露关于对光大证券丽水灯塔街证券营业部以及相关负责人采取出具警示函措施的决定。经查，营业部存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，反映出营业部内部控制不完善、合规管理不到位。根据相关规定，浙江证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，雷海军作为营业部负责人，对上述行为负有直接责任。根据相关规定，浙江证监局决定对雷海军采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。（21世纪经济报道）

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