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　　来源：券业行家

　　传说贵圈多的是男盗女娼，或许并非夸张的说法。前有投行美女“下海”，又见券商高管“做贼”，让吃瓜群众颇有港剧既视感。

　　高管被禁

　　来自香港证监会的最新公告，揭示了一起罕见的券商高管犯罪事件。

　　本案的当事人梅作华，曾是宝通证券亚洲有限公司（简称：宝通证券）负责人员。2022年以来，他相继以第1类（证券交易）和第6类（就机构融资提供意见）牌照在宝通证券执业；以第4类（就证券提供意见）及第9类（提供资产管理）牌照在宝通基金管理有限公司（简称：宝通基金）执业。

　　因窃取一个遗留在ATM机的钱包，梅作华于2024年6月被香港警方逮捕。同年9月，法院以盗窃罪判处监禁两个月，缓刑三年，并被命令支付3.400元，以偿还被窃财物。

　　行家当场就石化了：按说，香港有着多年的繁荣，金融人士更是多金的才俊。捡了个被遗忘的钱包，涉案金额3，400，还是港币，为何会定性为盗窃？并且当事人还直接认了罪？这是否有什么内情？

　　案件的“焦点”，远不止于“盗窃”本身。

　　依照香港证监会相关规定，持牌人员被刑事起诉需要第一时间报告。而本案的当事人却隐瞒了此事长达三个月，直到判决书做出，方向香港证监会通报。

　　为此，香港证监会认定其犯有失当行为，并非继续获发牌进行受规管活动的适当人选。考虑到当事人合作表现，以及过往无违规记录，香港证监会撤销其全部牌照及担任宝通证券负责人的核准，两年内禁止重投业界。

　　持牌机构

　　因注册于香港，在“中土”以“隔空”方式查询宝通证券，行家并没有发现太多公开信息。

　　唯一的线索来自一家港股上市公司，新华汇富金融控股有限公司（简称：新华汇富金融）。

　　东方财富网收录了新华汇富金融（00188.HK）自2007年以来的定期报告，其中均出现了宝通证券的身影。相关年报载明，宝通证券为新华汇富金融重要的联营公司，后者持有其30%股权。

　　更早之前，宝通证券曾在2017年担任松景科技（01079.HK）发行新股的配售代理。而在Hehson微博，“宝通证券”未获得认证，并且“荒废”多年未有更新。某三方招聘网站，其招聘信息也停留在2018年。

　　券商窃案

　　说到做贼，行家想起《红楼梦》的名场面，贾母一出《掰谎记》：“鬼不成鬼，贼不成贼”。任他“满腹文章”，“难道那王法就看他是个才子，就不入贼情一案了不成？”

　　然而，券商领域的“窃格瓦拉”，可能并非个例。在此之前，行家从香港证监会的通报中发现了至少两起案件。

　　2024年9月，香港证监会终身禁止UBS AG前联席董事林忠耀重投业界。相关公告和判决显示，这位精英人士利用职务之便“监守自盗”，将原本应补偿给客户的款项转移到了自己的账户，并在事情败露之际出逃未遂。

　　2020年3月，香港证监会对中华太平洋证券有限公司（简称：中华太平洋）前客户主任巫秀华处以“终身禁入业界”处罚。相关判决显示，2005年1月至2012年10月期间，她利用职务之便，利用虚假文件及纪录，先后挪用公司客户价值约1.1亿港元的股份。为了“掩饰罪行”，她串通时任公司结算文员许芳婷“做假账”。香港法院以串谋偷窃和串谋欺诈两项罪名，判处19年3个月监禁。

　　而在裁判文书网大幅下架之前，行家也找到了一些“中土”人士的盗窃事件，只是“段位”似乎不太够。

　　2020年3月，时任大通证券营销总监刘某某，与其母魏某某上演“母慈子孝”，盯上了亲属牛某的“小金库”。刘某某向公司理财顾问徐某允诺10%的“好处费”，月黑风高夜，两人潜入牛某的厂房，盗取现金225万元。案发后，亲自动手的主犯从犯，均被判刑十年，罚金十万；“幕后主谋”魏某某判刑八年，罚金八万。

　　2018年8月，海通证券退休员工刘某，在银行等待办理业务时，顺走了邻座的华为手机，价值超过4000元。事后，刘某“党性觉醒”，“迷途知返”，向公安机关自首退赃。法院以盗窃罪判处罚金4000元，免于坐牢。

　　2016年12月，时为海通证券黑河营业部员工的丁某某，在超市购物时“手速过快”，带走货架上的钱包，中有合计1634元的现金和外币。次日，她在办公场所被抓获。后被判处拘役三个月，缓刑四个月，并处罚金2500元。

　　这也让行家感到“惭愧”：西装革履的金融精英，本可凭借专业水平叱咤风云。纵然心怀“不轨”，也应该犯下“窃国”之罪，方便各类专家洗地。

　　都说窃钩者诛，窃国者侯。可惜他们连“钩”都没窃明白，就因为“小偷小摸”而锒铛入狱。

　　卿本佳人，奈何做贼。

　　曾经操纵亿万资金的金手指，悄然伸向他人的钱包；曾经签下的风险评估意见书，却输给了一时的贪念。

　　券商人士的盗窃案，早已超越个体失德的范畴，折射出高压环境下的风险。而监管层如何在严格追责与心理干预机制之间取得平衡，或将影响未来金融业合规建设的方向。