广发基金:强监管防风险并举,筑牢行业高质量发展根基
创始人
2025-05-11 09:05:53
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  5月7日,证监会发布《推动公募基金高质量发展行动方案》(以下简称《行动方案》),从优化基金运营模式、完善考核评价制度、大力发展权益类基金、守牢风险底线、强化监管执法、促进高质量发展等六方面提出了25条改革措施。方案突出问题导向、精准施策、系统推进,重构公募基金行业运行逻辑,强化行业与投资者的利益绑定,指引行业进一步彰显功能性定位,提升整体发展质量和服务水平。

  广发基金认为,《行动方案》深入贯彻习近平总书记关于金融工作与资本市场的重要指示精神,紧扣“强监管、防风险、促高质量发展”的工作主线,强化监管执法,守牢风险底线,多维度促进行业高质量发展。

  完善制度供给,强化监管执法,筑牢强监管根基。一是加大立体化法规供给,形成“立法更新+规则细化+自律协同”的全链条制度供给框架,包括:推动《证券投资基金法》修订调整,明确将出台《证券投资基金托管业务管理办法》等多部监管规则,制定公募基金业绩比较基准监管指引等两部指引,同步修订涉及公司治理、基金运作、人员管理的多项规则或自律准则,落实穿透式监管,进一步夯实制度基础。二是提升监管执法效能,坚持“长牙带刺”,通过加大跨辖区交叉检查力度、强化技术手段应用等方式,严厉打击违法违规行为;同时推动行政执法与刑事司法衔接,完善立体化追责体系,显著提高违法成本,有利于净化市场生态,更好保护投资者合法权益。

  聚焦重点领域,构建长效机制,守牢风险底线。《行动方案》针对重点风险领域,提出多项监管举措多维发力,系统性守牢风险底线:一是扩充流动性风险防控工具,优化风险准备金动态调整机制,完善行业多层次流动性风险防控机制。二是通过产品注册逆周期调节、强化主题基金监管及投资集中度约束等方式,引导行业机构更加注重长期投资。三是提高公私募基金经理兼任及业务风险隔离要求、清理类通道业务、高压打击不当利益输送等举措,堵住合规风险漏洞。四是提高行业声誉管理及预期引导能力,以舆情监测、政策解读和打击虚假信息,重塑行业形象、提升投资者信心。

  提升机构发展水平,优化行业生态,促进行业高质量发展。除了夯实合规风控基础,《行动方案》还从多个维度为基金公司高质量发展提供指引:一是引导行业机构回归本源,在公司治理、机制建设、能力建设等方面强化以投资者为本的经营理念,增强投资者获得感和长期信任,夯实可持续发展的根基。二是强调功能性发挥,引导和支持行业机构大力发展权益基金,不断提升中长期资金的服务能力,以自身高质量发展更好服务实体经济与资本市场改革。三是优化机构发展格局,提出支持优质头部机构业务创新与中小机构特色化经营并行,同时明确支持市场化并购重组和推动严重违规机构出清,构建良好的行业生态。

  作为基金行业的一份子,广发基金充分认识到此次改革方案对重塑行业生态、推动高质量发展的深远影响,公司将认真贯彻落实《行动方案》精神及各项要求,强化责任担当,持续提升合规风控水平,不断增强核心投研能力与投资者服务能力,切实提升投资者获得感,用自身实践为行业转型发展贡献力量。

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