近日，湖北证监局发布行政监管措施决定书，对华闻期货有限公司武汉营业部（以下简称"华闻期货武汉营业部"）采取出具警示函的监管措施。经查，该营业部存在聘用无资质人员开展行情分析直播、网络营销内控失效等多项违规行为，暴露出内部控制存在明显缺陷。

违规事项具体情形

湖北证监局在核查中发现，华闻期货武汉营业部存在两大核心违规问题：

一是违规开展期货投资咨询业务。营业部聘用未取得期货交易咨询业务从业资格的人员通过网络直播方式进行行情分析，违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条、《期货公司期货交易咨询业务办法》第三十四条及《期货公司监督管理办法》第五十六条规定。

二是网络营销内控机制失效。营业部对网络营销活动缺乏有效管控，未能及时发现实际播出内容超出预先审核范围，同样违反《期货公司监督管理办法》第五十六条关于内部控制的要求。

上述违规行为反映出华闻期货武汉营业部在人员管理、业务审核等关键环节存在内部控制缺陷，未能有效执行合规管理要求。

监管措施及整改要求

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，湖北证监局决定对该营业部出具警示函。监管部门要求华闻期货武汉营业部在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告，全面落实合规整改要求。

值得注意的是，该营业部可在收到决定书60日内向中国证监会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，但复议与诉讼期间不停止警示函的执行。

行业合规警示意义

此次监管处罚凸显了期货经营机构在展业过程中需强化合规管理的重要性。近年来，随着网络直播等新型营销方式的普及，部分期货公司及营业部存在合规风控滞后于业务创新的问题。湖北证监局此次出手，既是对单个机构违规行为的惩戒，也为行业敲响警钟：期货经营机构需严格落实从业人员资质管理，建立健全网络营销全流程审核机制，切实防范合规风险。

公开信息显示，华闻期货武汉营业部成立于2023年（统一社会信用代码：91420104MAC95HEN8T），此次是该营业部首次被监管部门采取行政监管措施。截至发稿，华闻期货尚未就上述事项发布公开回应。

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