证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2025-033

上海卓然工程技术股份有限公司

2025年第二次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有被否决议案：无

一、会议召开和出席情况

（一）股东大会召开的时间：2025年8月5日

（二）股东大会召开的地点：上海市长宁区福泉北路 505 号 虹桥世茂睿选尚品酒店

（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

■

注：公司有表决权股份总数已扣除公司回购专用证券账户所持有股份数。

（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

1、本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决；

2、本次会议由公司董事会召集，经公司半数以上董事共同推举，由公司独立董事李森先生主持现场会议；

3、本次会议的召集和召开程序以及表决方法和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议合法有效。

（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事7人，出席7人，以通讯方式出席7人；

2、公司在任监事3人，出席3人，以通讯方式出席2人，以现场方式出席1人；

3、董事会秘书张笑毓女士现场出席本次会议；公司其他高级管理人员列席本次会议。

二、议案审议情况

（一）非累积投票议案

1、议案名称： 《关于公司〈2025 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

2、议案名称：《关于公司〈2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

3、议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

（二）涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

■

（三）关于议案表决的有关情况说明

1、本次股东大会会议议案均为特别决议议案，已获得出席本次会议股东或股东代理人所持有效表决权股份总数三分之二以上通过。

2、本次股东大会会议议案1、议案2、议案3对中小投资者进行了单独计票。

3、本次股东大会关联股东参与公司2025年限制性股票激励计划的激励对象及其关联方对议案1、议案2、议案3回避表决。

4、本次股东大会会议议案不涉及优先股股东参与表决的议案。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所

律师：王倩倩、李贝玲

2、律师见证结论意见：

本所律师认为：本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格及会议表决程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

特此公告。

上海卓然工程技术股份有限公司董事会

2025年8月6日

证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2025-034

上海卓然工程技术股份有限公司

关于公司2025年限制性股票激励计划

内幕信息知情人买卖公司股票情况

的自查报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年7月16日召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司〈2025年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，并于2025年7月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》等法律、法规和规范性文件的要求，通过向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简 称“中国结算上海分公司”）查询，公司对本次激励计划的内幕信息知情人和激励对象在本激励计划草案公开披露前6个月内（即2025年1月17日至2025年7月16日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自查。具体情况如下：

一、核查的范围与程序

1、本次核查对象为激励计划的内幕信息知情人（包含激励对象，下同）；

2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》；

3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进行了查询，并由中国证券登记结算有限公司上海分公司出具了书面的查询证明。

二、核查对象买卖公司股票的情况说明

根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在本次激励计划自查期间（2025年1月17日至2025年7月16日），共有3名核查对象存在买卖公司股票的行为，上述人员均不属于公司董事、高级管理人员、核心技术人员及持股5%以上的股东。除上述人员外，其余核查对象不存在买卖公司股票的情形。

经公司核查，前述核查对象买卖公司股票的投资决策均完全基于个人对二级 市场交易情况、市场公开信息、股票市场走势的独立判断，与本次激励计划内幕 信息无关，在交易公司股票时并未知悉本次激励计划的内幕信息，未通过其他内 幕信息知情人处获知公司本次激励计划的信息，不存在利用本次激励计划相关内 幕信息进行交易的情形。

三、结论

公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理制度》及相关公司内部保密制度，严格限定参与策划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。

经核查，在本次激励计划草案首次公开披露前六个月内，未发现内幕信息知情人和激励对象利用公司本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。

特此公告。

上海卓然工程技术股份有限公司

董事会

2025年8月6日