证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号： 2025-045

转债代码：118012 转债简称：微芯转债

深圳微芯生物科技股份有限公司

关于不提前赎回“微芯转债”的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票交易价格自2025年7月11日至2025年7月31日期间，已满足在连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于“微芯转债”当期转股价格的130%（即32.838元/股），已触发《深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中规定的有条件赎回条款。

● 公司于2025年7月31日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于不提前赎回“微芯转债”议案》，决定本次不行使“微芯转债”的提前赎回权利，不提前赎回“微芯转债”。

● 在未来三个月内（即2025年8月1日起至2025年10月31日），如果再次触发“微芯转债”有条件赎回条款，公司亦不提出有条件赎回方案。公司以2025年11月3日（11月1日-2日为非交易日，因此顺延）为首个交易日重新计算，若再次触发“微芯转债”的有条件赎回条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“微芯转债”有条件赎回的权利。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]1234号”文同意注册，公司于2022年7月5日向不特定对象发行可转换公司债券500.00万张，每张面值为人民币100元，发行总额为人民币50,000.00万元（人民币伍亿元整），发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年，即自2022年7月5日至2028年7月4日。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕195号文同意，公司发行的50,000.00万元可转换公司债券已于2022年7月28日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“微芯转债”，债券代码“118012”。

根据有关法律法规和《深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司发行的“微芯转债”自2023年1月11日起可转换为本公司股份，初始转股价格为25.36元/股，因公司发生《募集说明书》规定的转股价格调整事项（回购股份注销，公司总股本减少），自2024年6月4日起，公司转股价格调整为25.26元/股，具体内容详见公司2024年6月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于可转换公司债券“微芯转债”转股价格调整暨转股停复牌的公告》（公告编号：2024-055）。

二、可转债赎回条款与预计触发情况

（一）赎回条款

根据《募集说明书》的约定，“微芯转债”的赎回条款如下：

1、到期赎回条款

在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将以本次可转债票面面值的115.00%（含最后一期利息）的价格向投资者赎回全部未转股的可转债。

2、有条件赎回条款

转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：

（1）在转股期内，如果公司股票在连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）；

（2）当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足3,000万元时。

当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365。

其中：

IA：指当期应计利息；

B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将赎回的可转换公司债券票面总金额；

i：指可转换公司债券当年票面利率；

t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

（二）赎回条款触发情况

自2025年7月11日至2025年7月31日期间，公司股票价格已满足在连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于“微芯转债”当期转股价格的130%（即32.838元/股），已触发“微芯转债”的有条件赎回条款。

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号一一可转换公司债券》 的有关规定，赎回条款触发当日，公司将召开董事会决定是否行使赎回权，并在次一交易日开市前披露赎回或者不赎回的公告。

三、公司不提前赎回“微芯转债”的原因及审议程序

公司于2025年7月31日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于不提前赎回“微芯转债”议案》，公司基于对公司可持续发展以及内在价值的信心，综合考虑公司的基本情况、市场环境、明确投资者预期等多重因素，决定本次不行使“微芯转债”的提前赎回权利，不提前赎回“微芯转债”，且在未来三个月内（即2025年8月1日起至2025年10月31日），如果再次触发“微芯转债”有条件赎回条款，公司亦不提出有条件赎回方案。

四、相关主体减持可转债的情况

公司实际控制人、控股股东、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员在“微芯转债”满足本次赎回条件的前6个月内，不存在交易“微芯转债”的情形。

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次不提前赎回“微芯转债”相关事项已经公司董事会审议，履行了必要的决策程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《可转换公司债券管理办法》 和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号一一可转换公司债券》等有关规定的要求及《募集说明书》的约定。

保荐机构对公司本次不提前赎回“微芯转债”事项无异议。

六、风险提示

公司将以2025年11月3日（11月1日-2日为非交易日，因此顺延）为首个交易日重新计算，若再次触发“微芯转债”的有条件赎回条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“微芯转债”有条件赎回的权利。

敬请广大投资者详细了解可转债赎回条款及其潜在影响，并关注公司后续 公告，注意投资风险。

七、其他

投资者如需了解“微芯转债”的详细情况，敬请查阅公司于2022年7月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

联系部门：公司证券部

联系电话：0755-26952070

联系邮箱：ir@chipscreen.com

特此公告。

深圳微芯生物科技股份有限公司董事会

2025年8月1日

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2025-046

深圳微芯生物科技股份有限公司

关于CS231295临床试验申请

获得FDA批准的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司微芯生物科技（美国）有限公司于7月31日收到美国食品药品监督管理局（以下简称“FDA”）签发的关于允许公司自主研发的CS231295开展治疗晚期实体瘤的I期临床试验的通知，现将相关情况公告如下：

一、药品基本情况

1、产品名称：CS231295片

申请编号：IND 176942

适应症：晚期实体瘤

申请事项：新药临床试验申请

申请人：微芯生物科技（美国）有限公司

结论：CS231295片临床试验申请获得美国FDA批准，同意本品按照提交的方案开展临床试验。

2、药品的其他情况

CS231295作为透脑Aurora B选择性抑制剂，一方面通过精准抑制肿瘤特异性过表达的Aurora B激酶，诱导合成致死效应，直击RB1缺失等难治性肿瘤的基因脆弱性；另一方面，凭借良好的血脑屏障穿透能力，对脑部原发或脑转移性肿瘤存在明显的治疗优势。同时，该分子还兼具改善肿瘤微环境的广谱抗肿瘤活性，有望为存在类似遗传缺陷的不同类型肿瘤，以及肿瘤脑转移这一全球难题提供全新解题思路。

目前，全球尚无同类设计的药物进入临床试验阶段。

二、风险提示

根据美国药品注册相关的法律法规要求，药品在获得开展临床试验的批准后，尚需开展临床试验，并经美国FDA（美国食品药品监督管理局）批准后方可生产上市。考虑到创新药的临床试验周期较长且不确定性较大，须在开展一系列临床试验并经FDA批准后方可上市，短期内对公司经营业绩不会有重大影响。

临床试验、审批的结果以及时间都具有一定的不确定性。考虑到研发周期长、投入大，过程中不可预测因素较多，敬请广大投资者注意防范投资风险，谨慎决策。

公司将积极推进上述研发项目，并严格按照有关规定及时对项目后续进展情况履行信息披露义务。有关公司信息请以公司指定披露媒体《上海证券报》《证券时报》以及上海证券交易所网站刊登的公告为准。

特此公告。

深圳微芯生物科技股份有限公司董事会

2025年8月1日