因金洲慈航重组项目未勤勉尽责，东海证券被罚没6000万元
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2025-07-09 10:23:08
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转自：贝壳财经
新京报贝壳财经讯（记者胡萌）7月7日，东海证券公告称收到行政处罚事先告知书，事涉重大资产重组项目未勤勉尽责。
公告显示，经中国证监会查明，东海证券在担任金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责，包括：未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人；未审慎核查其他中介机构出具的专项报告；未保持职业怀疑，未对标的公司业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。
中国证监会认为，东海证券上述行为涉嫌违反了《证券法》相关规定，拟决定对东海证券责令改正，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。
东海证券指出，对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的内容与处罚，公司诚恳接受并将深刻反思，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，严格遵守各项法律法规，不断完善内部控制的规范性和有效性，切实维护公司及广大投资者利益，促进公司持续健康发展。
东海证券是一家新三板挂牌券商。公开数据显示，2024年东海证券实现营业收入14.69亿元，实现利润总额0.29亿元，实现归属于母公司股东的净利润0.23亿元。
编辑 杨娟娟
校对 杨利
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