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转自:贝壳财经
新京报贝壳财经讯(记者胡萌)7月7日,东海证券公告称收到行政处罚事先告知书,事涉重大资产重组项目未勤勉尽责。
公告显示,经中国证监会查明,东海证券在担任金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组独立财务顾问的项目中,出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载,在独立财务顾问业务中未勤勉尽责,包括:未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人;未审慎核查其他中介机构出具的专项报告;未保持职业怀疑,未对标的公司业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。
中国证监会认为,东海证券上述行为涉嫌违反了《证券法》相关规定,拟决定对东海证券责令改正,没收业务收入1500万元,并处以4500万元的罚款。
东海证券指出,对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的内容与处罚,公司诚恳接受并将深刻反思,认真落实整改,进一步提高思想认识,积极落实监管要求,严格遵守各项法律法规,不断完善内部控制的规范性和有效性,切实维护公司及广大投资者利益,促进公司持续健康发展。
东海证券是一家新三板挂牌券商。公开数据显示,2024年东海证券实现营业收入14.69亿元,实现利润总额0.29亿元,实现归属于母公司股东的净利润0.23亿元。
编辑 杨娟娟
校对 杨利