两宗券商老鼠仓曝光：中信证券前员工趋同交易超千万，华泰员工“盯上”公司自营盘_热点

创始人

2025-06-02 19:17:46

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【#两宗券商老鼠仓曝光#：#中信证券前员工趋同交易超千万#，华泰员工“盯上”公司自营盘】地方证监局最新披露的罚单，让两起券商从业人员“老鼠仓”案件浮出水面，2家龙头券商中信证券、华泰证券牵涉其中。

据安徽证监局，时任中信证券信息技术中心高级经理的李海鹏，在3年多时间里利用亲属证券账户，对该机构托管的某基金进行趋同交易，获利约213万元，最终被“没一罚一”，合计罚没426万元。

另据公开报道，李海鹏“盯上”的这只基金，或指向私募大佬邓晓峰旗下某基金产品，其成立时间与证监局披露信息高度吻合。

另一位吃罚单的是华泰证券员工邵某。在该券商工作的十六年时间里，邵某违规炒股长达14年，累积买入金额超3亿元，最终亏损二百余万。不仅如此，邵某还利用职务之便跟踪公司自营盘股票，十个月时间里就登录系统近千次。

证券从业人员违规炒股，一直是监管重拳打击的方向。上月中旬，证监会官网披露了2024年执法情况，其中就涉及严查“从业人员”失职情况。

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