因担任项目保荐人过程中存违规行为，中航证券被深交所书面警示_热点

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2025-05-24 00:15:57

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转自：北京商报

北京商报讯（记者李海媛）5月23日，深交所发布关于对中航证券有限公司的监管函。其中提到，2022年9月28日，深交所受理了浙江泛源科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并在创业板上市的申请。经查，中航证券有限公司（以下简称“中航证券”）在担任项目保荐人过程中，存在违规行为。

具体来看，中航证券存在未充分关注并审慎核查发行人存货管理相关内部控制不规范情形，发表意见不准确；未充分关注并审慎核查发行人研发相关内部控制不规范情形，发表意见不准确；资金流水核查不到位；对发行人与Certus集团交易等相关事项核查不到位；函证、访谈等核查程序执行不到位等情况，违反了相关规定。

深交所表示，对中航证券采取书面警示的自律监管措施。中航证券应当引以为戒，采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责，并提交书面整改报告。

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