华西证券义乌商城大道证券营业部因违规收警示函
创始人
2025-05-23 17:51:16
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根据浙江证监局在2025年5月23日发布的公告，华西证券（002926）义乌商城大道证券营业部因存在违规行为而收到出具警示函的监管措施。
具体而言，该营业部的从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动，违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第七项的规定。
监管决定要求华西证券义乌商城大道证券营业部深刻吸取教训，进行有效整改，并对相关责任人员追责问责。同时，营业部需进一步加强合规管理，提升员工的合规意识。如果对该监督管理措施不服，营业部可在收到决定书后60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间上述措施不停止执行。
（文章来源：财中社）
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