因质控现场核查不到位等问题浙商证券被监管责令改正_热点

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2025-03-29 01:57:26

北京商报讯（记者郝彦）3月28日，中国证监会发布公告表示，浙商证券存在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反相关规定，中国证监会决定对浙商证券采取责令改正的行政监督管理措施。

程景东作为分管投行业务高管，戴翔作为投行质控部总经理，对上述问题负有责任，被采取出具警示函的行政监督管理措施。

（文章来源：北京商报）

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