期货公司监管办法出炉，强化机构全过程监管
【环球网财经综合报道】9月11日，证监会发布修订后的《期货公司监督管理办法》（下称《办法》），并制定《实施公告》，进一步完善期货公司监管的主要制度规则，强化期货公司全过程监管，引导期货公司聚焦主业，错位发展。证监会表示，这对规范期货公司行为、防范风险、保护客户合法权益具有重要作用。
业务分类和准入更加明确。《办法》将期货公司业务分为基础类业务（境内期货经纪、期货交易咨询）和交易类业务（期货做市交易、期货资产管理、衍生品交易）两类。期货公司设立时，应申请从事境内期货经纪业务，注册资本最低1亿元；经营两种基础类业务最低2亿元；经营一种交易类业务最低5亿元，两种及以上交易类业务最低10亿元。申请增加新业务每次最多一种，且距上次获批不少于6个月，净资本须分别持续不低于2亿元、5亿元、10亿元等相应要求。
《办法》还强化了股东和实际控制人管理，包括强化信息报送义务、实现穿透式监管，明确股东行为规范，并对违规代持股权行为大幅提高行政法律责任。
强化公司治理和内部控制。《办法》要求期货公司健全组织机构，完善首席风险官任职、履职要求，首席风险官不得兼任与职责相冲突的职务。自有资金不得投资未上市股票、股权、非标债权等高风险低流动性资产。关联交易须按实质重于形式原则认定。同时加强子公司和分支机构管理，要求合规、风险、内控体系覆盖各子公司、分支机构，分支机构实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理。
加强业务监管。《办法》以专节形式规定各类业务基础规范，要求公平对待客户，细化防范利益冲突规定。资产管理计划募集资金净规模不得超过期货和衍生品类资管计划的五倍，提高业务“含期量”，抑制资管业务“通道化”。
此次修订新增了期货做市交易和衍生品交易业务，证监会将指导期货交易所、期货监控中心等尽快调整系统，确保业务落地。证监会还将抓紧修订《期货公司风险监管指标管理办法》《期货从业人员管理办法》等规章，完善期货行业监管制度体系。（文馨）