广发证券陈肖予因分公司多项合规违规问题被浙江证监局出具警示函_热点

广发证券陈肖予因分公司多项合规违规问题被浙江证监局出具警示函

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2026-09-11 17:29:31

2026年9月9日，浙江证监局发布行政监管措施决定书，直指广发证券股份有限公司浙江分公司存在多项合规违规问题，该分公司时任负责人陈肖予被采取出具警示函的行政监督管理措施，相关情况将同步记入证券期货市场诚信档案。

据监管核查结果，广发证券浙江分公司暴露的违规事项共涉及四大类，具体违规情形及对应违反的监管规则如下：

违规情形	对应违反的监管文件条款
本级及下辖分支机构管理混同	《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三条第五项、第五条
对认购期基金实施特别考核激励	《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第一款
从业人员展业不规范	《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第二十四条
合规人员考核缺乏独立性	《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三十三条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第二十七条第一款

浙江证监局认定，陈肖予作为广发证券浙江分公司的时任负责人，对分公司存在的本级及下辖分支机构管理混同问题负有直接责任。依据《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的相关规定，最终对其作出出具警示函的监管决定。

监管同时明确要求，当事人陈肖予应当深刻吸取本次违规教训，认真学习证券行业相关法律法规，全面提升自身合规意识与履职能力。若对本次监督管理措施不服，相关方可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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