证券代码：002670 证券简称：国盛证券 公告编号：2026-038

国盛证券股份有限公司

第五届董事会第十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

国盛证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十一次会议通知于2026年8月25日以电子邮件、书面等方式送达全体董事，会议于2026年8月31日以通讯表决方式召开。本次会议由董事长刘朝东先生召集和主持，公司11名董事全部参加会议并表决，公司董事会秘书等相关高级管理人员列席本次会议。会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章及《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事审议表决，形成决议如下：

1.审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》。

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

同意聘任赵潇潇先生、张恒先生为公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止，并明确了其标准年薪。

本议案已经董事会提名与薪酬考核委员会事前进行任职资格审核认可，具体内容详见公司于同日披露的《关于公司高级管理人员变动的公告》。

2.审议通过《关于高级管理人员辞职及确定代履职人员的议案》。

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

同意唐文峰先生辞去公司合规总监、首席风险官职务，在公司聘任新任合规总监、首席风险官前，由公司董事、总经理赵景亮先生代为履行公司合规总监、首席风险官职责，代行时间不超过6个月。

本议案已经董事会提名与薪酬考核委员会事前审核认可，具体内容详见公司于同日披露的《关于公司高级管理人员变动的公告》。

三、备查文件

1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

2.董事会专门委员会决议；

3.深交所要求的其他文件。

特此公告。

国盛证券股份有限公司董事会

二〇二六年九月一日

证券代码：002670 证券简称：国盛证券 公告编号：2026-039

国盛证券股份有限公司

关于公司高级管理人员变动的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国盛证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年8月31日召开第五届董事会第十一次会议，审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》《关于高级管理人员辞职及确定代履职人员的议案》，现将有关情况公告如下：

一、聘任公司高级管理人员

经公司总经理赵景亮先生提名，董事会提名与薪酬考核委员会审核任职资格，董事会同意聘任赵潇潇先生、张恒先生为公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。赵潇潇先生、张恒先生具备履职的专业知识、工作经验，符合相关法律法规和《公司章程》规定的任职条件。赵潇潇先生、张恒先生简历详见附件。

二、公司高级管理人员辞职及确定代履职人员

因个人原因，唐文峰先生申请辞去公司合规总监、首席风险官职务，辞职后将不在公司及控股子公司担任任何职务。唐文峰先生确认与公司及董事会无任何意见分歧。截至本公告披露之日，唐文峰先生未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。

经前期履行相应程序，公司董事会同意唐文峰先生辞去合规总监、首席风险官职务，在公司聘任新任合规总监、首席风险官前，由公司董事、总经理赵景亮先生代为履行公司合规总监、首席风险官职责，代行时间不超过6个月。

唐文峰先生的离任不会影响公司依法规范运作及正常经营发展，公司将按照相关规定尽快完成新任合规总监、首席风险官的选聘工作。

公司对唐文峰先生任职期间为公司所作出的贡献表示衷心感谢。

特此公告。

国盛证券股份有限公司董事会

二〇二六年九月一日

附 件

高级管理人员简历

1.赵潇潇先生

赵潇潇先生，1982年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，经济学硕士。曾在中信证券股份有限公司固定收益部、渤海证券股份有限公司债券销售交易总部工作；曾任渤海证券股份有限公司债券销售交易总部副总经理，渤海创富证券投资有限公司副总经理、总经理，国盛证券有限责任公司总裁助理兼投资交易总部总经理、投资管理总部总经理，国盛证券股份有限公司总经理助理、投资交易部总经理等职务。

赵潇潇先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不属于失信被执行人，任职资格符合有关法律法规、深圳证券交易所及《公司章程》的有关规定。

2.张恒先生

张恒先生，1987年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学学历，管理学学士、工学学士。曾在华泰证券股份有限公司湖北分公司工作；曾任长江证券股份有限公司财富管理中心线上营销主管，华林证券股份有限公司财富管理中心副总经理，天风证券股份有限公司财富管理中心互联网金融部管理人员，财达证券股份有限公司数字金融部（筹）联席总经理、财富管理与机构业务委员会数字金融部联席总经理、财富管理与机构业务委员会数字金融部总经理兼湖北分公司总经理等职务。

张恒先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不属于失信被执行人，任职资格符合有关法律法规、深圳证券交易所及《公司章程》的有关规定。