国泰中证科创创业50ETF上半年净值涨59.38% 盈利1.39亿跟踪精度领跑
核心财务指标大幅向好
报告期内国泰中证科创创业50ETF核心会计数据实现跨越式增长，盈利规模较上年同期大幅提升，基金运作保持平稳。
| 指标名称 | 2026年上半年数值 | 2025年上半年数值 |
|---|---|---|
| 本期利润 | 1.39亿元 | 176.74万元 |
| 本期已实现收益 | 1.59亿元 | - |
| 期末基金资产净值 | 3.17亿元 | 4.41亿元 |
| 本期加权平均净值利润率 | 46.23% | - |
| 期末基金份额净值 | 1.5916元 | - |
截至2026年6月30日，基金净资产合计3.17亿元，较期初的3.67亿元小幅下降，主要受期间净赎回1.89亿元影响，未分配利润从期初的-53.28万元转正至1.18亿元，收益实现大幅回正。
多周期净值跑赢业绩基准
基金各统计区间净值增长率全面领先同期业绩比较基准收益率，长期超额收益优势显著，跟踪偏离度控制在极低水平。
| 统计区间 | 份额净值增长率 | 业绩比较基准收益率 | 超额收益 |
|---|---|---|---|
| 过去3个月 | 65.48% | 65.83% | -0.35% |
| 过去6个月 | 59.38% | 59.31% | 0.07% |
| 过去1年 | 161.22% | 159.86% | 1.36% |
| 过去3年 | 162.68% | 151.81% | 10.87% |
| 过去5年 | 59.13% | 41.30% | 17.83% |
| 成立至今 | 59.16% | 44.28% | 14.88% |
所有区间的净值增长率标准差均低于业绩比较基准收益率标准差，基金在实现超额收益的同时，波动水平比基准更低，跟踪精度表现优异。
紧密跟踪指数适配行情
报告期内基金严格遵循完全复制策略，紧密跟踪中证科创创业50指数，根据市场波动和申赎情况动态调整仓位头寸，将跟踪误差控制在合理区间。一季度市场冲高回落，1月上旬商业航天板块带动成交逼近4万亿元，随后周期板块快速回落叠加地缘风险引发市场大幅调整；二季度地缘风险缓和后市场触底回升，科技与非科技板块走势分化显著，全A中位数二季度明显下跌，市场呈现二八分化格局，基金作为科技成长龙头投资工具，为投资者提供精准的科创创业板块投资标的。
业绩精准复刻投资目标
2026年上半年基金份额净值增长率达59.38%，同期业绩比较基准收益率为59.31%，超额收益0.07%，完全达成紧密跟踪标的指数、最小化跟踪偏离度和跟踪误差的投资目标，在市场大幅波动的环境下实现了对基准的精准复刻。
管理人看好科创创业长期价值
管理人指出，中证科创创业50指数编制特色鲜明：成分股每季度调整一次，调整频率高于主流宽基指数；新股上市一个季度后即可纳入，对新股包容度更高；成分股覆盖新一代信息技术、高端装备制造、新能源、生物医药等八大国家战略新兴产业，完全匹配中国产业升级转型方向。指数同时汇聚科创板、创业板两大注册制板块的硬核科技资产，长期投资价值突出。
基金费用支出清晰可控
报告期内基金各项费用均严格按照合同约定计提，受规模下降影响，费用同比明显降低，整体费率处于行业较低水平。
| 费用项目 | 2026年上半年金额 | 2025年上半年金额 |
|---|---|---|
| 当期管理费 | 74.84万元 | 113.39万元 |
| 当期托管费 | 14.97万元 | 22.68万元 |
| 交易费用 | 33.84万元 | - |
基金管理费按前一日基金资产净值0.50%的年费率逐日计提，托管费按0.10%的年费率逐日计提，合计占当期基金资产平均净值比例仅0.6%，处于行业较低水平。
交易成本控制表现优异
报告期内基金应付交易费用余额7.26万元，全部为交易所市场交易相关费用，当期累计发生交易费用33.84万元，占当期股票成交总额的比例仅0.0087%，交易成本控制处于行业优秀水平。
股票投资收益贡献突出
报告期内股票投资收益合计1.58亿元，是基金利润的最核心来源，充分把握了上半年科创创业板块的上涨行情。
| 股票收益构成 | 2026年上半年金额 |
|---|---|
| 买卖股票差价收入 | 1.08亿元 |
| 赎回差价收入 | 0.51亿元 |
| 合计 | 1.58亿元 |
其中卖出股票成交总额3.90亿元，扣除卖出成本2.82亿元和交易费用后，实现净差价收入1.08亿元，精准兑现了板块上涨红利。
无关联方交易单元交易
本报告期及上年度可比期间，基金均未通过关联方交易单元进行任何证券交易，也未产生应支付关联方的佣金，交易运作完全独立合规。
前十大重仓占比超52%
期末指数投资部分前十大重仓股均为科创创业板块核心科技龙头，合计占基金资产净值比例达52.07%，高度贴合指数科技成长定位。
| 序号 | 股票名称 | 公允价值（万元） | 占基金资产净值比例 |
|---|---|---|---|
| 1 | 新易盛 | 2998.58 | 9.44% |
| 2 | 中际旭创 | 2827.02 | 8.90% |
| 3 | 宁德时代 | 2562.62 | 8.07% |
| 4 | 寒武纪 | 2454.12 | 7.73% |
| 5 | 澜起科技 | 1723.32 | 5.43% |
| 6 | 中微公司 | 1708.71 | 5.38% |
| 7 | 海光信息 | 1678.94 | 5.29% |
| 8 | 中芯国际 | 1540.22 | 4.85% |
| 9 | 阳光电源 | 1120.45 | 3.53% |
| 10 | 三环集团 | 1088.49 | 3.43% |
持有人户数超6700户
期末基金总持有人户数达6716户，户均持有基金份额2.97万份，持有人结构以个人投资者为主，大众参与度较高。
| 持有人类别 | 持有份额（万份） | 占总份额比例 |
|---|---|---|
| 机构投资者 | 3897.91 | 19.54% |
| 个人投资者 | 16050.27 | 80.46% |
从业人员零持有本基金
期末国泰基金所有从业人员持有本基金的份额为0，占基金总份额比例0.00%，公司高级管理人员、投研部门负责人及本基金基金经理均未持有本基金份额。
报告期份额净赎回1.68亿份
报告期内基金总申购份额2.94亿份，总赎回份额4.62亿份，净赎回1.68亿份，期末基金总份额降至1.99亿份，对应期末净资产3.17亿元，仍保持指数基金运作所需的合理规模区间。
券商交易单元分布集中
基金租用5家券商合计11个交易单元开展股票交易，前两大券商交易占比超90%，佣金分配与成交金额占比高度匹配。
| 券商名称 | 股票成交金额（万元） | 占当期股票成交总额比例 | 佣金金额（元） | 占当期佣金总量比例 |
|---|---|---|---|---|
| 招商证券 | 30923.16 | 46.02% | 50503.90 | 50.32% |
| 申万宏源证券 | 29689.31 | 44.18% | 40347.69 | 40.20% |
| 中金公司 | 5636.51 | 8.39% | 7660.35 | 7.63% |
| 长江证券 | 945.58 | 1.41% | 1852.40 | 1.85% |
所有交易单元均经过严格的尽调审批流程，优先选择研究服务能力强、交易系统稳定的头部券商，保障基金交易执行效率和指数跟踪精度。
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