国新证券签字保荐代表人乔军文被北京证监局认定为不适当人选 12个月内不得从事保荐相关职务_热点

国新证券签字保荐代表人乔军文被北京证监局认定为不适当人选 12个月内不得从事保荐相关职务

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2026-08-21 19:29:24

2026年8月14日，中国证券监督管理委员会北京监管局发布行政监管措施决定书，针对国新证券股份有限公司在个别保荐项目中暴露的执业违规问题，对项目签字保荐代表人乔军文作出认定为不适当人选的监管决定。

根据监管部门核查结果，国新证券在涉事项目开展过程中，存在多项保荐尽职调查及履职瑕疵：具体包括函证程序执行存在瑕疵、对销售收入真实性核查不充分、对发行人信息系统核查不到位、持续督导履职不审慎等情况。上述行为已违反《保荐人尽职调查工作准则》相关条款，以及《证券发行上市保荐业务管理办法》中关于保荐机构勤勉尽责、审慎执业的相关规定。

乔军文作为该项目的签字保荐代表人，对上述执业问题负有直接责任。依据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定，北京证监局作出监管决定：自本决定作出之日起12个月内，认定乔军文为不适当人选，期间其不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务，也不得实际履行上述保荐相关职务。

监管决定书同时明确，若相关主体对本次监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，本次监督管理措施不停止执行。

本次监管措施涉及的核心违规及处置信息如下：

涉事主体	违规情形	监管依据	处置措施	措施时长
乔军文（国新证券涉事项目签字保荐代表人）	对国新证券个别项目函证程序瑕疵、销售收入核查不充分、信息系统核查不到位、持续督导履职不审慎等问题负有责任	《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第六十五条	认定为不适当人选，不得担任/实际履行证券公司证券发行上市保荐业务相关职务	12个月（自2026年8月14日决定作出之日起算）

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