（来源：券研社）

该案牵涉多名金融机构从业人员，围绕理财资金投资、项目融资等金融业务展开利益输送，涉案金额巨大，成为金融行业合规经营的典型反面案例，也为信托及整个金融行业敲响了合规警钟。

该案的犯罪行为主要发生在2017年至2018年，涉及三名核心被告人：某某公司6董事陈某，原某某公司1副总经理兼资产管理部总经理刘某1、原某某公司1资产管理部副总经理吴某。三人的犯罪行为分为三个核心环节，均围绕金融业务审批与合作中的利益输送展开。

2017年5月，某某公司2上海分行发起理财资金投资相关业务，投资于某某公司3持有的希某1收益权，同年下半年，刘某1、吴某伙同他人向时任M某某总行金融市场部（上海）副总经理杨某提出请托，助力该业务顺利通过审批并放款。为表感谢，二人于2018年7月在上海浦东新区张某茶馆内，共同向杨某赠送两根总重约400克、价值11.172万元的金条，该行为构成行贿罪。

2017年3月，刘某1、吴某在任职期间，为承揽的某开发项目顺利完成融资，通过裴某向时任某某公司2总行私人银行部相关负责人鲁某请托，希望加快融资业务审批流程。鲁某利用职务便利为该业务审批提供帮助后，二人伙同他人从个人提成中提取55万元现金送给鲁某、裴某，其中鲁某得款50万元，裴某得款5万元，该行为构成对非国家工作人员行贿罪。

2018年2月，刘某1、吴某又伙同他人，在某某中心“某2质押融资业务中收取融资方某某公司财务顾问费4365万余元，某某公司6董事陈某利用职务便利，为该笔融资顾问合作、顾问费支付等事宜提供帮助，事后刘某1、吴某等人向陈某赠送现金600万元，陈某的该行为构成非国家工作人员受贿罪。

案件的查办与审理历经近两年时间，各被告人陆续到案：2022年2月吴某接监察委电话自行到案，8月刘某1接民警电话等待到场，二人到案后均如实供述犯罪事实；2022年11月陈某在广东被民警抓获。2024年5月，上海市宝山区人民法院作出一审判决：

认定刘某1、吴某犯行贿罪、对非国家工作人员行贿罪，数罪并罚后二人均被判处有期徒刑三年五个月，并处罚金二十万元；

对吴某以行贿罪判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币十万元，以对非国家工作人员行贿罪判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元，决定执行有期徒刑三年五个月，并处罚金人民币二十万元；