关于对吴恒采取出具警示函措施的决定_热点

关于对吴恒采取出具警示函措施的决定

创始人

2026-03-04 16:10:09

（来源：四川证监局）

来源：四川证监局

吴恒：

经查，成都禾睿创业投资有限公司在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：一是公司名称、办公地址、股东持股比例、从业人员变更未按规定报告，所管理私募基金的投资运作情况未定期填报更新；二是公司专职员工不足5名，合规风控负责人为兼职人员，无独立办公场地，存在未认真履行谨慎勤勉义务情形；三是从事与私募基金管理相冲突的业务；四是未建立健全从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度。上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》（国令第762号，以下简称《私募条例》）第三条第三款、第二十六条第二款，《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）第二十五条第一款，《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号，以下简称《若干规定》）第四条、第十四条第三款第一项的规定。

你作为公司法定代表人、总经理，未按照《私募条例》第三条第四款的规定履行职责，对上述违规行为负有责任。根据《私募条例》第四十条第二款，《私募办法》第三十三条和《若干规定》第十三条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

四川证监局

2026年2月11日

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