证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2026-004

中信金属股份有限公司

关于开展2026年度

货币类衍生品套期保值业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 交易主要情况

■

● 已履行及拟履行的审议程序

本次交易已经中信金属股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第十四次会议和第三届审计委员会第十三次会议审议通过，尚需提交公司股东会审议。

● 特别风险提示

公司进行货币衍生品套期保值业务的主要目的是对冲汇率波动所带来的经营风险，但同时也存在一定的风险，包括市场风险、资金风险、信用风险、内部控制风险、政策风险等，公司将积极落实风险控制措施，审慎操作，防范相关风险。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。

一、交易情况概述

（一）交易目的

公司及控股子公司开展与贸易业务相关进出口业务有外币用汇需求，从而产生外汇风险敞口。为防范汇率风险，保持稳健经营，公司有必要开展货币类衍生品套期保值业务，以降低汇率大幅波动对公司经营业务的不利影响。

公司及控股子公司明确套期保值均以现货交易为基础，目的是规避业务过程中可能发生的汇率波动风险，不得进行投机交易。

（二）交易金额

公司及控股子公司开展货币类衍生品套期保值业务，预计交易期限内任一交易日持有的最高合约价值不超过20亿美元或等值外币，与业务进出口币种风险敞口规模相匹配，预计交易动用的保证金及权利金最高不超过公司2024年度经审计的合并净利润的50%，在使用期限范围内可循环使用。交易期限内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）不超过已审议额度。

（三）资金来源

公司开展货币类衍生品套期保值业务将使用公司的自有资金或金融机构对公司的授信额度，不涉及募集资金。

（四）交易方式

公司开展的货币类衍生品套期保值业务包括场内交易和场外交易；交易品种包括外汇远期、掉期、期权、人民币期货等衍生产品业务。

公司将只与具有外汇衍生品交易业务资质的境内外金融机构开展外汇衍生品交易业务。

因公司开展境外贸易业务，存在外币用汇需求，具有在境外金融机构开展外汇衍生品交易进行套期保值的必要性。场外衍生品交易具备定制化及多样性等特点，公司将在实际业务中有选择地利用场外衍生品工具。

（五）交易期限

本次授权业务交易规模的使用期限为自公司股东会审议通过之日起12个月内。在上述额度范围和期限内，董事会授权董事长或其授权人负责具体实施外汇套期保值业务相关事宜，并签署相关文件。

二、 审议程序

公司于2026年2月11日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《中信金属股份有限公司关于开展2026年度货币类衍生品套期保值业务的议案》。该议案已通过第三届董事会审计委员会第十三次会议审议通过，尚需提交公司股东会审议。

三、交易风险分析及风控措施

公司进行套期保值业务的主要目的是对冲汇率波动所带来的经营风险，但同时也存在一定的风险。

（一）风险分析

1.市场风险

公司进行套期保值业务的目的不是博取风险收益，而是为了对冲汇率波动带来的经营风险，但套期保值市场本身仍存在一定的系统风险，可能存在交易损失风险。同时，在货币类衍生品套期保值业务中，均为匹配业务实需，在汇率走势与公司判断汇率波动方向发生大幅偏离的情况下，公司锁定汇率后支出的成本可能超过不锁定时的成本支出，从而造成公司损失。

2.资金风险

极端情况下，如果自有资金或者银行授信额度不足，导致到期的远期结售汇、期权或期货无法正常交割，可能会造成被银行强行平仓带来实际损失。

3.信用风险

在合约期限内合作金融机构出现倒闭、市场失灵等重大不可控风险情形或其他情形，导致合约到期无法履约而带来的风险。

4.内部控制风险

套期保值交易系统相对复杂，可能存在操作不当产生的风险。系统使用过程中，如出现无法控制和不可预测的系统故障、网络故障、通讯故障等造成交易系统非正常运行，可能造成交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。

5.政策风险

如套期保值市场的法律法规等政策发生重大变化，可能引起市场波动或无法交易，从而带来风险。

（二）风险措施

针对上述风险，公司相应制定了应对措施：

1.市场风险管理措施

公司及控股子公司将监控被套保对象和外汇衍生品的合并估值变化（并非单纯看衍生品浮动盈亏）。货币套期保值交易应以真实业务为基础、以套期保值为核心、以减少或规避风险为目的，严禁脱离实体业务需求的投机交易。

2.资金风险管理措施

公司及控股子公司预计的货币类衍生品交易金额与近年经营活动的收付汇金额相匹配，严格按照公司规章制度，保证公司流动性、衍生品保证金需求。

3.信用风险管理措施

公司及控股子公司优先选择信誉良好、实力雄厚、客户众多的交易对手作为货币套期保值业务的代理机构，选择流动性较高、发展成熟的外汇衍生产品，实现风险对冲。

4.内部控制风险管理措施

公司建立较为完整有效的汇率风险管理制度体系和内控流程并严格执行。公司及控股子公司均遵照《中信金属股份有限公司汇率风险敞口管理办法》，明确相应岗位，严格执行前中后台岗位、人员分离原则。公司层面业务、财务、风控、审计等部门协同配合，按照内部控制流程进行审核、批准。同时经过系统建设实现全流程线上管理，建立内部报告及内部监督制度,并将从法律上加强相关合同的审查，控制风险。若因业务发展需要，公司及控股子公司增加货币类衍生品套期保值交易业务额度，需重新按照相关规范性文件规定履行审议程序。

公司及控股子公司设立符合要求的计算机系统及相关设施，确保交易工作正常开展。当发生故障时，及时采取相应处理措施以减少损失。

5.政策风险管理措施

公司及控股子公司密切关注外汇市场动态变化，加强信息分析，当相关市场、政策发生重大变化时，及时上报，适时调整策略，降低汇率波动对公司经营业务的不利影响。

四、交易对公司的影响及相关会计处理

公司及控股子公司开展的货币衍生品业务与公司贸易业务的日常经营紧密联系，以规避汇率波动带来的经营风险、提高盈利能力为目的，有利于提高公司应对汇率波动风险的能力，不以投机和非法套利为目的，不会对公司日常资金正常周转及主营业务正常开展造成影响，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

公司拟采用的会计政策及核算原则:根据财政部《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》《企业会计准则第37号一金融工具列报》相关规定及其指南，对拟开展的货币类衍生品套期保值交易进行相应的核算处理，反映资产负债表及利润表相关项目。最终会计处理以公司年度审计机构确认后的结果为准。

特此公告。

中信金属股份有限公司董事会

2026年2月11日

证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2026-003

中信金属股份有限公司

第三届董事会第十四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

中信金属股份有限公司（以下简称公司、本公司）第三届董事会第十四次会议（以下简称本次会议）通知于2026年2月5日以电子邮件方式向公司全体董事发出。本次会议于2026年2月11日以现场会议与视频会议相结合的方式召开，应出席会议董事9人，实际出席会议董事9人。本次会议由董事长吴献文先生主持，公司部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《中信金属股份有限公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事认真审议，表决并审议通过了以下议案：

(一)审议通过《中信金属股份有限公司关于开展2026年度货币类衍生品套期保值业务的议案》

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

本议案已经公司第三届董事会审计委员会第十三次会议审议通过。

本议案尚需提交公司股东会审议批准。

具体内容详见公司于本公告日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的相关公告。

(二)审议通过《中信金属股份有限公司关于开展2026年度商品套期保值业务的议案》

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

本议案已经公司第三届董事会审计委员会第十三次会议审议通过。

本议案尚需提交公司股东会审议批准。

具体内容详见公司于本公告日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的相关公告。

(三)审议通过《中信金属股份有限公司关于提请召开2026年第一次临时股东会的议案》

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

具体内容详见公司于本公告日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的相关公告。

特此公告。

中信金属股份有限公司董事会

2026年2月11日

证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2026-006

中信金属股份有限公司

关于召开2026年第一次临时股东会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东会召开日期：2026年3月10日

● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东会类型和届次

2026年第一次临时股东会

(二)股东会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2026年3月10日 14点30分

召开地点：北京市朝阳区京城大厦

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

网络投票起止时间：自2026年3月10日

至2026年3月10日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东会审议的议案已经公司第三届董事会第十四次会议审议通过，相关内容详见2026年2月12日公司分别披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和《经济参考报》的公告及后续在上海证券交易所网站披露的本次股东会会议资料。

2、特别决议议案：不涉及

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、2

4、涉及关联股东回避表决的议案：不涉及

应回避表决的关联股东名称：不涉及

5、涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

三、股东会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(三)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）法人股股东的法定代表人出席会议的，应持有本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明办理登记手续。委托代理人出席会议的，代理人应出示个人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

（二）个人股东持本人身份证或券商出具的持股证明办理登记手续。不能出席会议的股东，可书面委托他人出席会议并行使表决权。委托他人出席会议的，代理人应出示个人有效身份证件、股东授权委托书。

（三）登记时间：2026年3月4日（9:00至11:30，13:30至16:30）。

（四）登记地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦

六、其他事项

（一）会议费用：食宿费及交通费自理。

（二）联系方式：

联系人：秦超

电话：010-59662188

传真：010-84865089

电子信箱：citicmetal@citic.com

特此公告。

中信金属股份有限公司董事会

2026年2月12日

附件1：授权委托书

授权委托书

中信金属股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年3月10日召开的贵公司2026年第一次临时股东会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2026-005

中信金属股份有限公司关于开展2026年度

商品套期保值业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 交易主要情况

■

● 已履行及拟履行的审议程序

本次交易已经中信金属股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十四次会议和第三届审计委员会第十三次会议审议通过，尚需提交公司股东会审议。

● 特别风险提示

公司拟开展的套期保值业务主要通过场内交易所及具有商品衍生品交易业务资质的交易对手开展，机制相对完善，合约较为活跃，公司套期保值业务面临的系统性风险较小，但同时也面临其他相关方面的风险，包括市场风险、资金风险、交易对手风险、操作风险、政策法律风险等，公司将积极落实风险控制措施，审慎操作，防范相关风险。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。

一、交易情况概述

（一）交易目的

公司及控股子公司主要从事金属及矿产类大宗商品贸易和矿业投资业务，经营的贸易品种主要包括铌、铜、铝、镍等有色金属、铁矿石、钢材、特种矿产等黑色金属以及其他贸易品种。大宗商品价格受到宏观经济环境、产业政策、供需结构等多种因素的影响，市场价格波动显著，为有效降低价格风险对公司经营业务的影响，2026年公司及控股子公司拟继续开展商品套期保值业务。

（二）交易金额

商品套期保值业务任意时点持仓保证金金额最高不超过公司2024年度经审计的归属于母公司所有者权益的30%，任一交易日持有的最高合约价值不超过公司2024年度经审计的营业收入的30%。交易期限内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）不超过已审议额度。

（三）资金来源

公司通过自有资金及金融机构对公司的授信额度进行商品套期保值业务，不涉及募集资金。

（四）交易方式

公司拟交易的期货和衍生品交易品种包括铜、镍、锌、金、银、铁矿石、钢材、运费、铁合金、化工等及其他与公司主营业务相关的品种。套期保值交易场所包括新加坡证券交易所(SGX)、伦敦金属交易所(LME)、伦敦金银市场协会（LBMA）、纽约商品交易所（COMEX）、上海期货交易所、上海国际能源交易中心、大连商品交易所、郑州商品交易所等国内外主流场内交易场所及银行等合格交易对手，拟适用的衍生品工具包括商品期货、远期、掉期和期权合约等。公司开展跨国贸易业务，面临国际市场价格波动的影响，为降低不确定性，需同步开展境外商品套期保值业务，境外市场操作将通过有经纪业务资质的经纪商、清算机构或银行进行。场外衍生品交易具备定制化及多样性等特点，公司将在实际业务中有选择地利用场外衍生品工具。

（五）交易期限

本次授权业务交易规模的使用期限为自公司股东会审议通过之日起12个月内。在上述额度范围和期限内，董事会授权董事长或其授权人负责具体实施商品套期保值业务相关事宜，并签署相关文件。

二、 审议程序

公司于2026年2月11日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《中信金属股份有限公司关于开展2026年度商品套期保值业务的议案》。该议案已通过第三届董事会审计委员会第十三次会议审议通过，尚需提交公司股东会审议。

三、交易风险分析及风控措施

公司拟开展的套期保值交易主要通过场内交易所及具有商品衍生品交易业务资质的交易对手开展，机制相对完善，合约较为活跃，公司套期保值业务面临的系统性风险较小，但同时也面临其他相关方面的风险。

（一）风险分析

1.市场风险

公司开展商品套期保值的目的是为了对冲价格波动的经营风险，但是商品衍生品本身也面临价格波动的不确定性；受衍生品市场、现货基本面等相关因素影响，期货和现货走势并非完全一致，当出现走势分离时，套期保值可能产生额外的收益或者损失。

2.资金风险

期货和衍生品交易的无负债清算机制，可能造成短期内资金占用较大，极端情况下可能面临因保证金补充不及时而被强行平仓的风险。

3.交易对手风险

公司通过合格交易对手开展部分商品衍生品业务，可能面临交易对手破产、无法清偿等，导致公司头寸无法得到保障而面临套期保值损失的风险。

4.操作风险

套期保值交易系统相对复杂，可能存在操作不当的风险；日常交易中，可能存在系统故障、网络延迟或故障等各种无法控制或无法预测的因素导致无法正常交易、交易指令延迟、数据终端或错误等，给套期保值结果带来不确定性的风险。

5.政策法律风险

如套期保值市场的法律法规、行业政策等发生重大变化时，可能引起市场波动、交易规则等发生重大变化或者合约无法交易的风险。

（二）风险措施

针对上述风险，公司相应制定了应对措施：

1.市场风险管理

公司不允许开展脱离实物贸易背景的期货及衍生品投机交易。公司开展套期保值业务时，优先选择与现货联动性强、与基础业务计价周期一致或相近、流动性较好的期货和衍生品合约，最大限度避免价格不利变动风险。

2.资金风险管理

公司综合运用授权、限额、保证金及资金管理机制，对衍生品交易风险进行管理。联动开平仓计划、价格与资金状况，形成衍生品保证金备付机制，并定期开展保证金压力测试，加强账户持仓及资金管理。

3.交易对手风险管理

公司及控股子公司同等条件下优先选择场内品种进行交易。同时，优先选择信誉良好、实力雄厚、客户众多的银行等作为交易对手并定期对交易对手进行准入评估，选择流动性较高、发展成熟、与场内关联度高的品种进行交易。

4.内部控制机制

公司建立较为完整有效的衍生品业务管理制度体系和内控流程并严格执行，制定衍生品策略及管理要求并定期回顾更新。严格执行前中后台不相容岗位职责分离的机制，按照现货交易员、期货交易员、后台业务执行等进行内部分工，公司层面业务、风控、财务、审计等部门协同配合，对衍生品业务进行全流程管理与监控。建立完善满足交易条件的计算机及网络等硬件设施建设，保障期货及衍生品交易的正常开展。

5.法律政策风险管理

公司严格遵守国家有关法律法规的规定，防范法律风险，公司充分了解交易所规则，严格参照执行。

四、交易对公司的影响及相关会计处理

公司及控股子公司开展的商品衍生品业务与公司主营业务密切相关，目的是为了降低大宗商品价格波动风险，保障业务稳定经营，开展套期保值业务有利于提高公司应对大宗商品价格波动风险的能力，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

公司拟采用的会计政策及核算原则:根据财政部《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号一套期会计》《企业会计准则第37号一金融工具列报》相关规定及其指南，对拟开展的商品套期保值交易进行相应的核算处理，反映资产负债表及利润表相关项目。最终会计处理以公司年度审计机构确认后的结果为准。

特此公告。

中信金属股份有限公司董事会

2026年2月11日