上海卓然工程技术股份有限公司（证券简称：卓然股份（维权），证券代码：688121）近日发布公告，就此前收到的上海证监局行政监管措施决定所涉问题披露了整改情况。公司在2021年至2024年IPO募投项目实施期间，存在违规支付募集资金并流入体外资金池的情况，未如实披露募集资金存放使用及关联方非经营性资金往来。公司已成立专项工作组，并制定了包括资金清理、实际控制人补偿等在内的系统性整改措施。

公告显示，上海证监局在《决定书》中指出，卓然股份在2021年至2024年期间，通过控股股东、董事长张锦红有效控制的供应商或资金通道方银行账户，将部分募集资金流入体外资金池进行调配。其中部分资金在当日或次日回流至公司非募集账户，其余流向张锦红间接控制的企业。公司在此过程中未如实披露相关情况。

针对上述问题，卓然股份提出了具体整改方案。首先，公司将全面清理第三方非经营性资金往来，因涉及资金关系复杂，计划在收到监管措施之日起6个月内（即2026年6月19日前）完成资金问题整改，确保所涉资金归还到位。其次，对于资金流转过程中第三方以借款名义向公司提供财务资助并由公司支付的利息，实际控制人拟以无偿捐赠方式向上市公司补偿等额资金，该补偿款将于本报告披露之日起7个工作日内支付完毕。

公司同时表示，上述资金周转情况未对募投项目的正常推进与实施造成影响。为强化募投项目资金专项管理，公司已委托第三方审计机构开展造价专项评估工作，覆盖项目全生命周期成本及运营情况，后续将据此结清工程款项，确保募集资金使用形成闭环。

此外，卓然股份称将以此次整改为契机，推动合规建设常态化、制度化，全面提升信息披露质量，强化全过程闭环管理，并组织相关人员深入学习法律法规，健全公司治理体系，切实维护上市公司独立性和全体股东合法权益。

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