因合规管理不到位等问题，西南证券黑龙江分公司及相关责任人被监管警示_热点

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2025-12-05 20:22:16

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（来源：北京商报）

北京商报讯（记者刘宇阳）12月5日，黑龙江证监局发布公告表示，经查，西南证券股份有限公司黑龙江分公司（以下简称“西南证券黑龙江分公司”）存在合规管理不到位，未有效落实员工在用手机报备的公司制度要求；员工管理不到位，存在违反廉洁从业规定谋取不正当利益的情形。

黑龙江证监局指出，上述行为违反了相关规定，决定对西南证券黑龙江分公司采取出具警示函的行政监管措施，并要求西南证券黑龙江分公司应切实强化合规管理，做好合规教育、廉洁从业教育，严守合规底线，杜绝此类问题再次发生。

同时，黑龙江证监局表示，经查，发现刘利在西南证券黑龙江分公司任职期间，未按公司要求报备本人实际使用的手机号码、超额领取公司发放的绩效奖金，违反了相关规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。