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多家券商收投行类罚单，保代同步被罚，甚至遭“禁业”数月。

下半年刚刚开启，就有券商被开出千万级罚单。因一起十年前的重组项目，新三板挂牌券商东海证券被罚没6000万。

据东海证券最新公告，公司在金洲慈航（退市前名为*ST金洲）2015年重大资产重组项目中未勤勉尽责，被证监会责令改正、“没一罚三”，没收业务收入1500万元并罚款4500万元。

金洲慈航已于两年前退市，退市前连亏五年、扣非净利润累计亏损超157亿元。去年年初，上述重组项目被查明存在信息披露重大遗漏、金洲慈航年报虚假记载，最终，公司时任董事长朱要文被终身禁入证券市场。

除东海证券之外，今年以来，多家券商收投行类罚单，其中不乏中信证券、中金公司等龙头券商，多名保代同步被罚，甚至遭“禁业”数月。

东海证券被罚没6000万元

针对东海证券的罚单落地之前，金洲慈航重组项目涉及的相关方，已受到行政处罚。去年年初，证监会对金洲慈航和丰汇租赁有限公司（下称“丰汇租赁”）的多名时任高管，做出市场禁入决定。

据披露，证监会调查认定，金洲慈航、丰汇租赁2015年重大资产重组信息披露存在重大遗漏，相关文件未按规定披露丰汇租赁的关联交易。同时，金洲慈航2017年、2018年年报虚假记载，合计虚增收入11.31亿元、虚增利润12.93亿元。

最终，金洲慈航时任董事长朱要文被终身禁入证券市场，丰汇租赁时任董事长汪洋等其余3人，被采取5年或10年的市场禁入措施。

回顾该宗收购案始末：2015年4月，彼时名为金叶珠宝的金洲慈航，拟收购丰汇租赁90%股权，交易对价59.5亿元。

丰汇租赁的该部分股权由中融资产、盟科投资等共同持有，其中，中融资产持有比例为42%。收购完成后，丰汇租赁将成为金洲慈航控股子公司。

彼时，交易双方做出业绩承诺，按照约定，2015年至2017年，丰汇租赁需分别实现扣非净利润5亿元，8亿元和10亿元；金洲慈航（不含丰汇租赁）同期需实现扣非净利润1.5亿元、2亿元和2.5亿元。

同年10月底，上述收购案获证监会核准。借此，金洲慈航由黄金珠宝业务扩展到融资租赁业务，当年11月宣布在烟台等地设立全资子公司，大力开展黄金租赁业务。

此后，重组交易双方均完成了业绩对赌。其中， 金洲慈航（不含丰汇租赁）在上述约定期内合计实现扣非净利润6.16亿元，超出约定的6亿元。

然而，业绩承诺期刚过，金洲慈航便由盈转亏，2018年净利润大幅亏损28.47亿元，收购标的丰汇租赁也成为“烫手山芋”，后者当期净利润亏损22.33亿元。

2020年5月，因净利润连续两年为负，金洲慈航“披星戴帽”变为*ST金洲。同年年底，公司将丰汇租赁90%股权拍卖，被北京首拓融盛投资有限公司以1029.18万元竞得。

这之后，金洲慈航的业绩仍未有起色。2018年至2022年，公司连亏五年，扣非净利润累计亏损达157.84亿元。2023年4月，因股票在前期连续20个交易日每日收盘价均低于1元，金洲慈航走向了面值退市。

虽已退市，金洲慈航昔日的收购案，还在引发连锁反应。2023年2月初，东海证券突遭立案，事由是公司在金洲慈航上述重组中，开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责。

如今，处罚落地，证监会调查认定，东海证券在金洲慈航重组项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责。

投行业务成券商受罚“重灾区”

在此之前，今年以来，已有多家券商及证券从业人员吃下监管罚单，事发投行业务失责、违规代客理财或违规炒股等。

其中，据公开数据，投行类业务违规情况严重，多家龙头券商因IPO、并购重组业务被问责。

经第一财经初步统计，上半年，因投行业务违规收证监系统罚单的上市券商，涉及中信证券、中金公司、国元证券、国金证券等。

部分券商因旧案被罚，曾卷入泽达易盛财务造假案的东兴证券2名保代，上月遭监管约谈。

北京证监局6月中旬披露，胡晓莉、陶晨亮在相关保荐项目中未勤勉尽责，被分别采取监管谈话措施。中国证券业协会官网显示，2人执业机构均为东兴证券。

另据披露，2020年6月，泽达易盛登陆科创板之时，胡晓莉、陶晨亮是该项目的保荐代表人。2022年5月，泽达易盛因信披违规被证监会立案，后被查明连续6年财务造假、累计虚增收入超5.6亿元，公司因此被强制退市。

随后，泽达易盛及相关中介机构集体被罚，上述2名保代也遭上交所监管警示。

券商及保代同步被追责的情况，也较为明显，出现类似情况的还有：中信证券及2名保代因辉芒微创业板IPO被罚，国元证券和2名保代因安芯电子科创板IPO项目被罚，中金公司及2名保代因科凯电子创业板IPO项目遭罚。

不仅如此，部分保代还被采取禁业措施。上述国元证券2名保代，被予以6个月内不接受其签字的发行上市申请、信息披露文件的纪律处分。国金证券的2名保代，则遭禁业长达24个月，事发想念食品沪市主板IPO项目违规。

此外，部分券商的再融资项目也存在违规。

年初，东吴证券的两个定增项目都被指违规。据披露，该公司在1月初被证监会处罚，因在国美通讯、紫鑫药业定增项目中未勤勉尽责，导致相关文件存在虚假记载，东吴证券及4名保代被合计罚没超1500万元。