长江证券因投顾业务合规问题被湖北证监局出具警示函_热点

长江证券因投顾业务合规问题被湖北证监局出具警示函

创始人

2025-07-01 18:27:54

0次

　　炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！

2025年6月30日，湖北证监局发布公告，对长江证券股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

经查，长江证券在证券投资顾问业务推广、客户回访环节存在记录留存不完整的情况。这一情形不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号、证监会公告〔2020〕20号）第二十八条第一款以及《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第二十七条第一款的规定。该情况反映出长江证券证券投资顾问业务合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号、证监会令第166号）第三条的规定。

依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号、证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，湖北证监局作出上述监管决定。同时，湖北证监局要求长江证券充分吸取教训，杜绝此类行为再次发生。

若长江证券对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

声明：市场有风险，投资需谨慎。本文为AI大模型基于第三方数据库自动发布，任何在本文出现的信息（包括但不限于个股、评论、预测、图表、指标、理论、任何形式的表述等）均只作为参考，不构成个人投资建议。受限于第三方数据库质量等问题，我们无法对数据的真实性及完整性进行分辨或核验，因此本文内容可能出现不准确、不完整、误导性的内容或信息，具体以公司公告为准。如有疑问，请联系biz@staff.sina.com.cn。

上一篇：元气满满迎世运，全民体验活动点燃运动热情

下一篇：公司快评︱六项议案遭否决，有棵树 “摘帽” 后内斗为何升级？

长江证券因投顾业务合规问题被湖北证监局出具警示函

相关内容

热门资讯