中信证券浙江分公司因多项违规行为被责令改正
创始人
2025-06-27 19:11:23
根据浙江证监局在2025年6月27日发布的公告，中信证券（600030）浙江分公司因违规行为受到责令改正的行政监管措施。
经查，该分公司存在从业人员向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案、向客户返还业绩奖励、向未与公司签订投顾协议的客户提供投资建议等行为，这些行为反映了该分公司对合规管理的不足，违反了相关规定。
浙江证监局决定对中信证券浙江分公司采取责令改正措施，并将其记录在证券期货市场诚信档案中。该分公司需深刻吸取教训，采取有效措施进行整改，并对相关责任人员进行追责。同时，分公司要加强机构管理水平，提升员工的合规意识。
相关内容
热门资讯
让机器人拥有“超级大脑” 大晓...
中经记者 杨让晨 张家振 上海报道（商汤科技联合创始人、执行董事，大晓机器人董事长王晓刚。受访者/图...
当心！网传“彩票秘籍”实为新骗...
近日，在一些短视频平台和社交媒体群组中，悄然流传起一些看似诱人的“秘密”：有人声称掌握了彩票“中奖率...
海南自贸港启动全岛封关 第一批...
12月18日上午，伴随着悠长响亮的鸣笛声，一艘装载着石化原辅料的船舶抵达洋浦港。这是海南自由贸易港正...
“文化+”让城市更美好
（来源：衢州日报）转自：衢州日报 刘武根 大江南北，一条条特色街区串联起商业繁华与历史记忆，既丰...
美国对委内瑞拉施压到底图啥？
这是12月17日在波多黎各塞瓦拍摄的美军军机。新华社/法新新华社北京12月19日电 美国在加勒比地区...