中信证券浙江分公司因多项违规行为被责令改正
创始人
2025-06-27 19:11:23
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根据浙江证监局在2025年6月27日发布的公告，中信证券（600030）浙江分公司因违规行为受到责令改正的行政监管措施。
经查，该分公司存在从业人员向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案、向客户返还业绩奖励、向未与公司签订投顾协议的客户提供投资建议等行为，这些行为反映了该分公司对合规管理的不足，违反了相关规定。
浙江证监局决定对中信证券浙江分公司采取责令改正措施，并将其记录在证券期货市场诚信档案中。该分公司需深刻吸取教训，采取有效措施进行整改，并对相关责任人员进行追责。同时，分公司要加强机构管理水平，提升员工的合规意识。
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