华源期货江苏分公司因违规被江苏证监局责令改正_热点

华源期货江苏分公司因违规被江苏证监局责令改正

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2025-06-26 16:33:51

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近日，江苏证监局发布公告，对华源期货（北京）有限公司江苏分公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

公告显示，经调查，华源期货（北京）有限公司江苏分公司（统一社会信用代码：91320594MA26RGX826）存在多项违规情形。具体包括未在公司统一管理下开展网络直播，网络直播宣传图片涉及期货行情分析，网络直播的员工不具备期货交易咨询资格，以及未有效管控员工互联网营销行为。

这些情形反映出该分公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

依据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，江苏证监局决定对该分公司采取责令改正的措施。该分公司需在收到决定书之日起1个月内予以改正并提交书面报告。

若该分公司对本监督管理措施不服，可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。此公告发布时间为2025年6月16日。

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