涉误导宣传投顾产品等违规开源证券重庆分公司收警示函_知识

创始人

2026-08-28 18:29:45

8月28日，根据重庆证监局发布的决定，开源证券重庆分公司被出具警示函。

经查，开源证券重庆分公司存在开展证券投资顾问业务过程中存在误导宣传投顾产品，依据证券研究报告作出的部分投资建议未向客户说明证券研究报告的发布人、部分投资建议向客户说明的证券研究报告发布人错误，并向未签署证券投资顾问服务协议的客户提供投资建议等情形。

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