因人员、财务管理不规范等问题，山西厚元基金被监管责令改正
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2025-07-30 13:14:26
北京商报讯（记者 郝彦）7月29日，山西证监局发布公告指出，山西厚元基金管理有限公司（以下简称“山西厚元基金”）在开展私募基金业务活动中，存在以下问题：控股股东、实际控制人变更未向中国证券投资基金业协会报告；未履行诚实信用、谨慎勤勉义务；人员、财务管理不规范，交易决策制度执行不到位。此外，宣传推介、基金评级不规范。
鉴于上述行为违反规定，山西证监局决定对山西厚元基金采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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