关于对紫金天风期货股份有限公司采取责令改正措施的决定_热点

关于对紫金天风期货股份有限公司采取责令改正措施的决定

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2025-06-24 16:32:52

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紫金天风期货因业务风险隔离问题被责令改正

紫金天风期货近日收到监管部门的责令改正通知。2025年5月23日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布公告，对紫金天风期货股份有限公司（统一社会信用代码: 91210000100023111F）采取责令改正的监督管理措施。

经上海监管局调查，紫金天风期货存在未有效隔离不同业务之间风险的问题。公司研究所违规参与了资产管理子公司部分资产管理计划的投资运作管理，反映出该公司风险管理不到位、内部控制存在缺陷。这一情况违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，上海监管局要求紫金天风期货建立并有效执行风险管理、内部控制等业务制度和流程，切实隔离业务风险，杜绝此类违规行为再次发生。紫金天风期货需在收到决定书之日起30日内完成改正并提交书面报告。

若紫金天风期货对该监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，在复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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