江苏证监局关于对王晓璐采取出具警示函措施的决定_热点

江苏证监局关于对王晓璐采取出具警示函措施的决定

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2025-06-23 12:31:35

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华源期货江苏分公司负责人王晓璐被江苏证监局出具警示函

近日，江苏证监局发布一则行政监管措施决定，对华源期货（北京）有限公司江苏分公司负责人王晓璐采取出具警示函的措施，并记入证券期货市场诚信档案。

经调查，华源期货（北京）有限公司江苏分公司存在一系列违规情形。分公司未在公司统一管理下开展网络直播，网络直播宣传图片涉及期货行情分析，而参与网络直播的员工不具备期货交易咨询资格，同时分公司也未有效管控员工互联网营销行为。这些问题反映出分公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

王晓璐作为分公司负责人，未对分公司进行有效管理和风险控制，对上述问题负有责任。依据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，江苏证监局作出了对其出具警示函的行政监管措施。

若王晓璐对本监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，在复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。此决定的发布日期为2025年6月16日。

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