因存在内控与合规管理不完善等问题，金证投资被责令暂停新增客户3个月_热点

因存在内控与合规管理不完善等问题，金证投资被责令暂停新增客户3个月

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2025-06-17 21:36:52

转自：北京商报

北京商报讯（记者李海媛）6月17日，湖南证监局发文称，经查，湖南金证投资咨询顾问有限公司（以下简称“金证投资”）存在内部控制与合规管理不完善；投资咨询业务开展不规范，存在不实、误导性营销宣传、承诺投资收益等情形；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供证券投资建议；部分投资建议未提供合理依据，且风险提示不到位；未妥善处理客户投诉等问题。

由于上述行为违反了多项规定，根据有关规定，湖南证监局决定对金证投资采取责令改正并责令暂停新增客户3个月的监管措施，并要求其应采取有效措施对上述问题进行整改，整改期间需每月报送整改报告。

同时，湖南证监局要求金证投资整改应严格落实《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定，切实提高合规管理水平。在暂停期间不得签约新客户，老客户服务期满不得续约，不得以“投资者教育”等名义变相开展投资咨询业务。暂停新增客户期满后，金证投资应书面申请，经湖南证监局验收完成后，方可新增客户。

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