近1个月第2次，中信证券和两名保代被出具监管函
创始人
2025-06-10 14:20:43
0次
6月6日，深交所对中信证券（600030）及保荐代表人陈禹达、王彬出具监管函，因在辉芒微电子（深圳）股份有限公司（下称“辉芒微”）创业板IPO项目中存在三项违规行为。
这是继5月14日被上交所警示后，中信证券投行核心业务再次因执业质量问题“翻车”，凸显头部券商在严监管环境下的合规压力。
监管现场检查显示，中信证券在辉芒微项目中存在以下问题：
一是未充分核查发行人经销收入内部控制有效性，招股书显示经销收入占比超90%，但实际存在信用政策执行与披露不符、原始单据缺陷等情形，保荐人核查意见不准确。
二是对发行人及其关联方资金流水核查不到位，未按要求对异常大额资金流向进行穿透式核查，且未采取充分替代性措施。
三是未审慎核查生产周期披露准确性，招股书称生产周期约6个月，但部分产品实际周期远超该时长，影响库龄计算和存货跌价准备计提的审核判断。
深交所对中信证券采取书面警示措施，对两名保代给予通报批评并记入诚信档案。
辉芒微曾两度冲击IPO均以失败告终。2022年科创板申报期间被抽中现场检查后撤回，2023年转战创业板仍在两轮问询后于2024年1月撤单。项目中介机构大华会计师事务所同步被警示，签字注册会计师遭通报批评，反映出IPO项目全链条合规风险。监管部门指出，此类“一查就撤”现象暴露出中介机构尽职调查流于形式、发行人信息披露质量低下等问题，需通过强化追责倒逼执业质量提升。
值得关注的是，近一个月内中信证券已有6名保代被监管处罚。除辉芒微项目外，5月14日上交所披露，中信证券因在上市公司再融资项目中未如实报告年内受罚情况，且出具与事实不符的核查意见，导致李宁、吴鹏等4名保代被出具监管警示。
相关内容
热门资讯
一部好的作品
会让听众产生共鸣...
深圳交响乐团打击乐副首席郑培。 ■本报记者 张堃雷 文/摄 6月10日晚，由中共哈尔滨市委宣...
小心隐藏在口腔里的健康“刺客”
■本报记者罗颢 近日，数学界“大神”韦东奕（网友称呼其“韦神”）一开通社交账号就成了“顶流”。...
领略南宁文化风情 “无尽之...
排练现场人气旺。本报记者梁枫 摄 本报讯（记者周小燕）6月11日至22日，三街两巷·人民剧...
南向资金年内流入港股超六千亿元...
热点聚焦1、6月10日，国家发展改革委主任郑栅洁主持召开科技型民营企业座谈会，围绕科学编制“十五五”...
用音乐语言，书写人类美美与共的...
王宁指挥《文明颂》。本报记者 范子龙摄 ■本报记者 张堃雷 文/摄 音乐作为人类无国界的共...
第5批哈尔滨老字号
企业名单发...
本报讯（记者 陈悦）6月10日，2025哈尔滨老字号企业年会举行。会上，市商务局发布第5批哈尔滨...
哥伦比亚多起袭击致数十人死伤，...
哥伦比亚国家警察总局当地时间6月10日表示，当天该国西部的考卡山谷省和西南部的考卡省发生至少24起袭...
正式上线前夕，特斯拉无人驾驶 ...
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ IT之家 6 月 1...
英国、加拿大等五国宣布制裁2名...
每经编辑｜杜宇 据央视新闻，当地时间6月10日晚间，以色列财政部长斯莫特里...
特朗普称洛杉矶可能烧成灰烬
【#特朗普称洛杉矶可能烧成灰烬#】当地时间10日，美国北方司令部称，700名海军陆战队队员已抵达洛杉...
御璟星城元启调规两个月，网签“...
北京进深 徐迪 西红门兴创置地6030地块日前申请调规，申请按需设置开敞阳台，并在45米限高基础上浮...
粉丝为追星起冲突遭行政处罚
转自：中国反邪教 【#粉丝为追星起冲突遭行政处罚#】#粉...
支付牌照已累计注销102张 年...
本报记者 李冰 日前，中国人民银行支付业务许可信息公示表更新，“已注销许可机构”页面新增一家支...
广西凭祥铁路口岸进口水果运输火...
列车驶入凭祥站。 （李伊 摄） 本报讯（记者阮晓莹 通讯员李伊 莫育杰）记者昨日从国...
提升英语应用能力 丰富校园文化...
▲南宁学院第7届英文歌曲大赛决赛现场气氛热烈。（学校供图） 本报讯（记者郭少东 通讯员陈雅）6月8...
电商搭台促消费 黑土优品“云出...
本报讯（记者 陈悦）10日上午，黑龙江省人民政府新闻办公室举行“618龙江电商节”促消费系列活动...
加州再次状告特朗普政府，法庭拉...
转自：新华网新华社洛杉矶6月10日电 据美国媒体10日报道，美国加利福尼亚州一名联邦法官当天驳回了加...
为推进适老化出的每份力，都是在...
近日，江苏南京75岁的章女士听说当地一家游乐园里的珍宝馆内有一些木雕、家具等展品，于是独自前往想要参...
儿童厨具非玩具 操作不当藏风险
本报讯（记者苏昭宇）近年来，不少家长为了培养孩子的动手能力，从市场上购买各种玩具，其中儿童迷你厨...
十三届市委第六轮巡察整改情况公...
本报讯 近期，十三届市委第六轮巡察的12家市直单位党组织整改进展情况已陆续公开，现集中公布如下：...