6月9日消息,国家金融监督管理总局天津监管局公布的行政处罚信息公开表,将中煤科工金融租赁股份有限公司及其时任总裁郑军的违规行为公之于众,引发金融市场广泛关注。
经查,中煤科工金融租赁股份有限公司存在两大违规操作。其一,该公司通过多层嵌套业务结构来规避关联交易管理。这种行为如同在金融监管的“防火墙”上挖洞,使得关联交易脱离了应有的监管视野,增加了金融风险的隐蔽性和传染性,可能对公司的稳健运营和金融市场的稳定造成威胁。其二,公司用印审批流程存在严重漏洞,审批不到位,这可能导致公司印章被滥用,引发一系列法律和合规风险,损害公司利益和声誉。基于上述违规事实,监管部门依法对该公司处以80万元罚款。
与此同时,时任中煤科工金融租赁股份有限公司总裁的郑军,也因对上述违规行为负有直接责任而受到处罚。作为公司高管,郑军本应肩负起确保公司合规运营的重任,却未能有效履行职责,导致公司出现规避关联交易管理和用印审批不到位的问题。监管部门对其作出警告并处以10万元罚款的决定,彰显了监管部门对金融违规行为“零容忍”的态度,以及对高管责任追究的决心。