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中国司法部与中国人民银行近期联合发布《律师行业反洗钱工作管理办法（征求意见稿）》（下称《征求意见稿》），明确要求律师事务所履行反洗钱义务。作为法律从业者的合规伙伴，LSEG World-Check 为您梳理核心要求，并提供精准解决方案。

《征求意见稿》核心要点与律所义务

根据《征求意见稿》三十三条内容，您需重点关注以下合规责任：

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适用范围

• 提供《反洗钱法》第六十四条第二项相关法律服务的律所需全面履行反洗钱义务。

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内部管控与尽职调查  

• 建立内控制度：包括洗钱风险评估、客户身份识别、尽职调查信息保存至少10年。

• 持续监控与报告：动态追踪客户风险，识别可疑交易并提交报告，如发现高风险客户（如政治敏感人物PEP、受益所有人UBO）需采取特别预防措施。

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跨部门协作与培训

• 司法行政部门将联合反洗钱行政主管部门建立监管机制，律协需配合开展自律管理。

• 所有律师须接受反洗钱培训，并严格保密客户数据和调查信息。

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法律责任

• 违规律所将面临处罚，监管人员失职也将追责。

LSEG World-Check One

精准匹配《征求意见稿》要求的合规工具。

基于全球25年金融风险数据沉淀，我们的解决方案已为40+国家律所提供合规支持，尤其适配中国监管要求的三大核心场景：

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全球风险数据库 + 智能筛查

• 权覆盖FATF国际标准：依托World-Check全球最大制裁/PEP数据库（240+国家/地区，700+制裁名单），自动识别高风险客户及关联网络。

• 穿透受益所有人（UBO）：通过邓白氏和Sayari权威数据，一键解析复杂股权结构，满足《征求意见稿》对客户身份穿透的要求。

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动态监控与审计追踪

• 持续风险预警：实时监控客户风险变化（如新增制裁、负面媒体），自动生成审计报告，满足《征求意见稿》档案留存及可疑交易报告要求。

• 零足迹筛查功能：针对敏感案件，支持不留痕筛查，确保数据保密性。

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合规留痕与报告管理

• 全流程审计追踪：自动生成包含筛查时间、操作人员、决策依据的合规报告，满足10年存档要求。

• 定制化工作流：支持分级审批、案例分派、备注标签，适配不同业务线尽调标准。

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全球合规专家培训支持

• 政策解读：LSEG全球制裁分析师团队（含中国、欧美、东南亚专家）深度解析跨境业务监管红线。

• 场景演练：基于真实案例模拟高风险客户尽调（如中美贸易、涉俄乌冲突实体等）。

• 审计应对：通过与全球官方机构合作的合规经验帮助构建可验证的合规流程。

• 多语言支持：提供中英文培训材料及课后答疑（可选线下/线上模式）。

已服务客户实证

• 某全球Top50律所中国分所：通过World-Check实现客户开户筛查效率提升80%，高风险案件人工复核时间缩短至15分钟/例。

• 某跨境并购专业所：借助PEP网络分析功能，成功识别某标的公司隐性关联的制裁实体，规避数亿元潜在合规损失。

立即行动，抢占合规先机

文末留言或致电 +86 21 6104 1723联系我们预约产品演示，我们的反洗钱合规专家将为您提供：

免费培训名额（涵盖中国新规与FATF高风险国家尽调实务）

团队协作配置方案（适配10-1000人规模律所）

产品演示及7天免费合规数据平台World-Check试用

谨防合规滞后风险，World-Check助您构建可审计、可扩展的反洗钱防线。

 LSEG风险情报最新全球调查报告 

《分秒必争》（英文）

*本文依据LSEG 2025Q2数据及中国监管公开文件编制，具体合规要求以官方发布稿为准。

我们的产品：LSEG 风险情报

KYC 验证和客户筛查平台

面向律师事务所的可扩展 KYC 和反洗钱解决方案

利用我们全面的“了解您的客户”（KYC）程序，保护您的律师事务所并确保符合反洗钱规定。无论是身份验证、风险评估还是持续监控，我们的解决方案都能助您保持合规。

特色与优势

简化合规管理工作：面向律师事务所的反洗钱和 KYC 程序

产品展示

查看 World-Check One 展示

- 简化筛查

简化流程，例如借助我们的 API 将大量信息和高级功能集成到现有工作流和内部系统中。

- 次级匹配

借助 World-Check 的多个辅助标识符，结合可配置的名称匹配算法和筛查技术，将误报率降至最低。

- 集成工作流

对 Salesforce 中的机会线索或联系人开展尽职调查和持续筛查，将高风险匹配上报给高级分析师，并一站式跟踪风险补救和合规审查情况。

- 持续监控

World-Check One 强大的功能组合可以帮助您简化洗钱、制裁和金融威胁筛查流程；监控政治敏感人物 (PEP) 关系和网络；识别第三方风险；设置持续监控等。

概览

KYC（了解您的客户）是验证客户身份和评估其相关潜在风险的重要环节。通过进行全面的 KYC 和反洗钱检查，律师/律师事务所可以保护自身，避免无意中成为洗钱、欺诈及其他非法活动的帮凶。 

此外，提前采取措施确保合规性至关重要。面向律师的反洗钱相关措施可以降低律师无意中受到金融犯罪牵连的风险。反洗钱金融行动特别工作组（FATF）报告称，法律行业面临的潜在风险包括： 

• 客户账户滥用

• 设立和管理信托和公司 

• 设立和管理慈善组织

• 客户事务管理  

• 购置房地产

• 承办特定诉讼 

未及早采取基于风险的方法（RBA）可能会对法律行业造成多种不利影响

• 律师事务所若未实施基于风险的解决方案，则可能容易成为犯罪分子的目标，还可能会遗漏洗钱活动的重要预警信号。

• 未能遵守反洗钱金融行动特别工作组（FATF）的指引可能会引发监管调查，导致声誉受损。

• 未能识别和报告可疑活动可能会招致法律和财务责任。

• 阻碍针对潜在薄弱点的预防措施的实施。

• 因缺少定制化解决方案和持续监控机制，客户开户效率低下。

采用基于风险的方法，简化律师事务所的 KYC 和反洗钱工作

• 由于业务规模和活动类型各异，部分法律职业可能更容易被利用进行洗钱 (ML) 及恐怖主义融资 (TF) 活动。

• 本指南强调，需要合理评估法律专业人士面临的洗钱/恐怖主义融资风险，以便运用政策、程序，以及初次和持续客户尽职调查 (CDD) 措施来降低相关风险。这种基于风险的方法 (RBA) 正是欧盟反洗钱指令 (AMLD）（英文） 打击洗钱和恐怖主义融资的核心所在。

*资料来源：基于风险的方法指南：法律专业人士指南 

使用我们的数据

客户评价

（转自：Refinitiv路孚特）

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