证券代码：000408 证券简称：藏格矿业 公告编号：2025-039

藏格矿业股份有限公司

第九届董事会第二十二次（临时）会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

藏格矿业股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二十二次（临时）会议通知及会议议案资料于2025年5月13日以邮件、电子通讯等方式送达第九届董事会全体董事和列席人员。会议采取现场结合通讯方式于2025年5月16日在成都市高新区天府大道北段1199号2栋19楼会议室召开。会议应到董事9名，实到董事9名。会议由董事长肖宁先生主持，董事肖瑶先生、钱正先生、朱建红女士以及独立董事王作全先生、胡山鹰先生采取通讯方式参加会议。公司全体监事、部分高级管理人员列席了会议。本次会议召集召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。

二、董事会会议审议情况

全体与会董事经认真审议和表决，形成以下决议：

（一）审议通过了《关于调整第二期员工持股计划相关事项的议案》

公司董事会根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》的相关规定及2024年年度股东大会的授权，将公司第二期员工持股计划参与人数由不超过210人调整为不超过214人；新增曹三星先生、李健昌先生、张立平女士和肖瑶先生为第二期员工持股计划参加对象；调整了首次授予及预留份额等内容，并修订了《藏格矿业股份有限公司第二期员工持股计划》《藏格矿业股份有限公司第二期员工持股计划管理办法》。

此次新增参加第二期员工持股计划的对象中，曹三星先生、李健昌先生和张立平女士获授份额，待2025年第一次临时股东大会审议通过其任职董事资格后生效。

董事肖宁先生与参与第二期持股计划的肖瑶先生存在关联关系，董事肖瑶先生、张萍女士、方丽女士为第二期员工持股计划的参加对象，系关联董事，在审议该议案时已回避表决。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整第二期员工持股计划相关事项的公告》（公告编号：2025-038）、《藏格矿业股份有限公司第二期员工持股计划（修订稿）》《藏格矿业股份有限公司第二期员工持股计划管理办法（修订稿）》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，回避4票。

肖瑶先生是公司董事会薪酬与考核委员会的成员，系关联委员，在审议该议案时已回避表决。本议案已经公司第九届董事会薪酬与考核委员会第五次会议审议通过，并同意提交董事会进行审议。

三、备查文件

1、《第九届董事会薪酬与考核委员会第五次会议决议》；

2、《第九届董事会第二十二次（临时）会议决议》。

特此公告。

藏格矿业股份有限公司董事会

2025年5月17日

证券代码：000408 证券简称：藏格矿业 公告编号：2025-040

藏格矿业股份有限公司

第九届监事会第十五次（临时）会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

藏格矿业股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第十五次（临时）会议通知及会议议案材料于2025年5月13日以邮件、电子通讯等方式送达第九届监事会全体监事和其他列席人员。会议采取现场结合通讯方式于2025年5月16日在成都市高新区天府大道北段1199号2栋19楼会议室召开。会议由监事会主席邵静女士主持，侯选明先生、蔺娟女士以通讯方式参会，应到监事3人，实到监事3人。公司部分高级管理人员列席了会议。会议的召集召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过了《关于调整第二期员工持股计划相关事项的议案》

经审议，监事会认为：公司本次对第二期员工持股计划参与人数及参加对象、首次授予及预留份额等内容进行调整，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律、法规和规范性文件的相关规定和2024年年度股东大会的授权。此次新增的参与对象曹三星先生、李健昌先生、张立平女士和肖瑶先生符合公司《第二期员工持股计划》规定的持有人范围，其作为公司第二期员工持股计划持有人的主体资格合法、有效，不存在损害公司股东利益的情形，公司亦不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加第二期员工持股计划的情形。

监事会同意将公司第二期员工持股计划参与人数由不超过210人调整为不超过214人；新增曹三星先生、李健昌先生、张立平女士和肖瑶先生为第二期员工持股计划参加对象；调整首次授予及预留份额等内容。

监事蔺娟女士为本次员工持股计划的参加对象，系关联监事，在审议该议案时已回避表决。具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于调整第二期员工持股计划相关事项的公告》（公告编号：2025-038）、《藏格矿业股份有限公司第二期员工持股计划（修订稿）》《藏格矿业股份有限公司第二期员工持股计划管理办法（修订稿）》。

表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票，回避1票。

三、备查文件

1、第九届监事会第十五次（临时）会议决议。

特此公告。

藏格矿业股份有限公司监事会

2025年5月17日

证券代码：000408 证券简称：藏格矿业 公告编号：2025-038

藏格矿业股份有限公司关于

调整第二期员工持股计划相关事项的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

藏格矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年5月16日召开第九届董事会第二十二次（临时）会议、第九届监事会第十五次（临时）会议审议通过了《关于调整第二期员工持股计划相关事项的议案》，同意对公司第二期员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）参与人数及参加对象、首次授予及预留份额等内容进行调整。

根据公司2024年年度股东大会的授权及公司《第二期员工持股计划》《第二期员工持股计划管理办法》的相关规定，本次调整事项在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。现将调整事项说明如下：

一、第二期员工持股计划的股票来源及数量

公司于2022年10月31日召开第九届董事会第三次（临时）会议及第九届监事会第三次（临时）会议、于2022年11月16日召开2022年第二次临时股东大会分别审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》。公司决定使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普通股（A股）股份，用于实施员工持股计划或股权激励。

截至2022年12月14日，此次回购股份方案实施完毕。公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份9,920,991股，占公司总股本（此处总股本指公司2025年2月28日注销减少注册资本前的总股本数1,580,435,073股。）（未扣除公司回购专用证券账户中的股份）的比例为0.63%；回购的最高成交价为31.45元/股，最低成交价为26.95元/股，支付的资金总额为299,994,432.68元（含交易费用）。具体内容详见公司于2022年12月26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份实施完成的公告》（公告编号：2022-084）。

二、第二期员工持股计划审议程序

（一）2025年3月27日，公司召开2025年第一次员工代表大会审议通过了《关于公司〈第二期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》。

（二）2025年3月28日，公司召开第九届董事会第十九次会议和第九届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司〈第二期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈第二期员工持股计划管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期员工持股计划有关事项的议案》《关于核实公司第二期员工持股计划之持有人名单的议案》，监事会就相关事项进行了核查。公司聘请的律师事务所、财务顾问分别对本次员工持股计划出具了法律意见书、财务顾问报告。

（三）2025年4月18日，公司召开2024年年度股东大会，审议通过了《关于公司〈第二期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈第二期员工持股计划管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期员工持股计划有关事项的议案》，同意公司实施第二期员工持股计划，同时授权董事会办理与本次员工持股计划相关的事宜。

（四）2025年5月16日，公司召开第九届董事会第二十二次（临时）会议、第九届监事会第十五次（临时）会议审议通过了《关于调整第二期员工持股计划相关事项的议案》。上述事项在公司2024年年度股东大会对董事会的授权范围内。

三、第二期员工持股计划调整情况

本次员工持股计划经公司2024年年度股东大会批准的认购股数上限为992.0991万股，截至本公告披露之日，上述认购股份尚未完成非交易过户。

为进一步强化公司未来的长期激励机制，提升核心人才稳定性，优化公司治理与战略执行，促进公司可持续发展，公司决定对第二期员工持股计划参与人数及参加对象、首次授予及预留份额等内容进行调整，将公司第二期员工持股计划参与人数由不超过210人调整为不超过214人；新增曹三星先生、李健昌先生、张立平女士和肖瑶先生为第二期员工持股计划参加对象。其中，曹三星先生、李健昌先生和张立平女士获授份额，待2025年第一次临时股东大会审议通过其任职董事资格后生效。

本次持有人及份额调整后，参加本次员工持股计划的公司董事、监事、高级管理人员合计持有份额占本员工持股计划总份额的比例不超过30%。

公司第二期员工持股计划持有人所获份额调整后的分配情况如下：

■

注：（1）本次员工持股计划的总人数不超过214人（不含预留份额），最终参与人员名单、人数及最终份额分配情况根据实际缴款情况确定。

（2）本次员工持股计划份额调整后，受让价格仍为21.57元/股。

四、其他说明

本次员工持股计划调整后，持有人在本次员工持股计划的锁定期、解锁比例和解锁数量等根据公司《藏格矿业股份有限公司第二期员工持股计划（修订稿）》《藏格矿业股份有限公司第二期员工持股计划管理办法（修订稿）》确定。

本次对公司第二期员工持股计划相关事项进行调整，不会影响本次员工持股计划的实施，亦不会对公司本年度公司财务状况和经营成果产生重大影响。

五、备查文件

1、《藏格矿业股份有限公司第九届董事会第二十二次（临时）会议决议》；

2、《藏格矿业股份有限公司第九届监事会第十五次（临时）会议决议》；

3、《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于藏格矿业股份有限公司第二期员工持股计划（修订稿）之独立财务顾问报告》。

特此公告。

藏格矿业股份有限公司董事会

2025年5月17日