因存在未有效履行适当性管理职责等问题，国盛证券一营业部被监管警示
创始人
2025-05-15 22:11:40

转自：北京商报

北京商报讯（记者 李海媛）5月15日，吉林证监局发文称，经查，发现国盛证券长春景阳大路证券营业部存在未有效履行适当性管理职责，对个别投资者的个人信息核查不充分；对客户异常交易行为的监测不完善；对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为的监控不到位。上述行为违反了相关规定。根据有关规定，吉林证监局决定对国盛证券长春景阳大路证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。

上一篇：全球媒体聚焦丨美国燃油车如何同中国的电动车竞争？美国能源行业人士关注中国可再生能源优势地位

下一篇：爱奇艺携手中东媒体WATCH IT，展开内容深度合作

相关内容

热门资讯

高凌信息跌2.01%，成交额2... 12月23日，高凌信息盘中下跌2.01%，截至10:15，报27.83元/股，成交2319.59万元...
威腾电气跌2.01%，成交额5... 12月23日，威腾电气盘中下跌2.01%，截至10:16，报38.60元/股，成交5439.77万元...
金风科技股价涨5.68%，南方... 12月23日，金风科技涨5.68%，截至发稿，报17.85元/股，成交15.68亿元，换手率2.67...
美图公司颜劲良荣获“格隆汇金格... 格隆汇昨日线上举办“科技赋能·资本破局”分享会。备受瞩目的卓越公司评选榜单隆重揭晓。其中，格隆汇“金...
拉芳家化跌2.00%，成交额2... 12月23日，拉芳家化盘中下跌2.00%，截至10:16，报20.08元/股，成交2868.55万元...