监督管理失格！国盛证券一营业部被出具警示函_热点

创始人

2025-05-15 16:51:35

　　5月15日，吉林证监局发布公告，对国盛证券有限责任公司长春景阳大路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。

　　公告显示，国盛证券有限责任公司长春景阳大路证券营业部存在以下问题：

　　一是未有效履行适当性管理职责，对个别投资者的个人信息核查不充分。二是对客户异常交易行为的监测不完善。三是对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为的监控不到位。

　　上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第二十五条第一款和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第四十五条的规定。

　　基于上述违规行为，根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券经纪业务管理办法》第四十三条和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，吉林证监局决定对国盛证券有限责任公司长春景阳大路证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。