粤开证券和华兴证券营业部因直播违规收到警示函
创始人
2025-04-27 17:41:35

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格隆汇4月27日｜粤开证券近日发布公告称，因上海浦东新区杨高南路证券营业部在直播中存在未按制度审核内容、未记录留存投资建议信息等违规行为，收到上海证监局警示函。此外，华兴证券一营业部因员工直播未报备、涉及具体证券投资建议等合规管控不到位问题被警示，员工陈某被采取警示函措施。两家营业部均位于杨高南路759号。

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