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华夏时报记者 帅可聪 北京报道

4月18日晚，证监会网站公开披露兴民智通（002355.SZ）原董事长赵丰、原副总裁崔常晟、赵平等三人内幕交易案行政处罚决定书。

处罚决定书显示，上述三人在兴民智通公告终止重组前先行卖出股票，构成内幕交易，其中赵丰实现避损约175万元、崔常晟避损约52万元、赵平避损约439万元。证监会决定对三人罚没共计逾4300万元。

内幕交易有违市场公平原则，证监会一直以来对此保持“零容忍”监管态势。河南泽槿律师事务所主任付建接受《华夏时报》记者采访时表示，严厉打击内幕交易等违法行为，有利于营造公平的投资环境，重塑投资者信心。

终止重组前抢跑卖出

公开资料显示，兴民智通创建于1999年12月，坐落于山东省龙口市龙口经济开发区，是一家车轮生产经营企业和智能网联汽车硬件及数据服务企业。2010年2月9日，公司股票在深交所挂牌上市。

2021年5月起，兴民智通筹划重组，拟发行股份购买武汉中科信维信息技术有限公司50.29%股权。同时，公司拟向控股股东青岛创疆环保新能源科技有限公司募集配套资金。

然而，此次重组最后以失败告终。2022年2月22日，公司公告披露，因交易各方未在约定期限内协商一致签署正式的股权转让协议，根据相关约定终止本次交易事项。

在重组过程中，时任兴民智通董事长、法定代表人赵丰带头进行了内幕交易。证监会处罚决定书显示，赵丰于2021年12月28日至2022年1月5日卖出兴民智通股票，避损约175万元；时任兴民智通董事、副总裁的崔常晟，于2021年12月30日卖出股票避损约52万元；赵平（处罚决定书未披露身份），于2021年12月17日至12月30日卖出兴民智通股票，避损约439万元。

行情数据显示，兴民智通股价在宣布终止重组后一路震荡下行，2022年2月下旬至4月下旬，大约两个月时间，从5.46元/股跌至3.56元，累计跌幅接近35%。

证监会指出，兴民智通上述终止收购事项属于《证券法》第八十条第二款第二项规定的公司重大投资行为的重大进展，在公开前为内幕信息。三人违法事实有上市公司相关文件和公告、证券账户资料及交易流水、银行账户资料及资金流水、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

被罚没共计逾4300万元

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会决定：对赵丰没收违法所得175万元，并处以约876万元罚款；对崔常晟没收违法所得52万元,并处以约156.7万元罚款；对赵平没收违法所得439万元，并处以约2636万元罚款。三人合计被罚没共计约4336万元。

此外，因违法行为情节严重，证监会决定对三人均采取5年证券市场禁入措施。自证监会宣布决定之日起，5年内不得在任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

付建律师接受《华夏时报》记者采访时表示，证券市场的正常运行建立在公平竞争的基础之上，所有投资者都应在平等获取信息的前提下进行交易。内幕知情人员提前知悉信息进行交易，增加自身获利或减少损失机会，而普通投资者因信息不对称遭受损失，侵犯了投资者的平等知情权和财产权益，也会破坏市场公平竞争的环境。

今年2月，证监会相关负责人在一次新闻发布会上指出，财务造假和虚假陈述本质是资产端欺诈，操纵市场和内幕交易本质是投资端欺诈，都会对市场诚信基础造成侵蚀损害，打击投资者信心，破坏市场生态，妨碍上市公司质量提升。

证监会相关负责人此前亦多次强调，将坚持依法严厉打击操纵市场、内幕交易等各类违法行为，切实维护资本市场法律的权威和尊严，不断增强广大投资者的安全感。

付建指出，严厉打击内幕交易等违法行为，有利于营造公平的投资环境，使普通投资者利益得到更好保护，尤其是中小投资者。同时，也有助于重塑投资者的信心，增强投资者对市场的信任。

财经评论员、眺远咨询董事长高承远亦向记者表示，内幕交易扰乱市场秩序，予以严厉打击有着重要的积极意义，有利于为投资者创造一个公平、公正、透明的投资环境，促进资本市场健康发展。

淡出上市公司的赵丰

值得注意的是，在证监会作出此次处罚决定前，赵丰已不再是兴民智通董事长、实际控制人。

4月19日下午，就赵丰内幕交易案对公司的影响等问题，《华夏时报》记者致电兴民智通证券事务部门，接听电话的工作人员表示，赵丰已不再是公司实际控制人，对相关处罚事项不太清楚，且周六是非工作时间，无法作出回复。

公开资料显示，赵丰1982年8月出生，为保荐代表人出身，曾任职于招商证券投资银行总部、中天国富证券有限公司，2020年1月至2021年6月担任东方网力科技股份有限公司董事长。

自2021年7月起，赵丰任兴民智通董事长，此后一度成为兴民智通、和科达（002816.SZ）两家上市公司实控人。2022年1月，赵丰通过深圳市丰启控股集团有限公司取得兴民智通的实际控制权，股权转让价款为1亿元。2022年9月，赵丰又以4亿元的代价，通过丰启控股旗下子公司丰启智远取得了和科达的实际控制权。

2022年8月，兴民智通控股方丰启控股对自身及上市公司进行战略及人力资源规划调整，赵丰辞任兴民智通董事长一职。2024年9月，兴民智通进行了一次管理层收购，公司实控人变更为现董事长高赫男。而在和科达，2024年10月，国资背景的阜阳天创科技有限公司收购了丰启智远股权，阜阳市颍泉区国资委接替赵丰成为了和科达实际控制人。

2022年11月中旬至2023年4月下旬，赵丰曾失联数月，有报道称其因东方网力案被相关部门带走调查。2023年12月，证监会对东方网力财务造假案作出处罚，曾担任东方网力董事长的赵丰，对东方网力2019年、2020年年度报告负有责任，被处以150万元的罚款。

责任编辑：麻晓超 主编：夏申茶