6家券商因投行内控不严被监管点名，中小券商合规、业绩双重压力下如何突围？_热点

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2025-03-31 20:12:01

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来源：@究竟视频微博

【#6家券商因投行内控不严被监管点名#，中小券商合规、业绩双重压力下如何突围？】因项目收费不规范、质控不严、员工违规执业等内控管理问题，近日方正承销保荐、浙商证券、华林证券、德邦证券、五矿证券、长江保荐等6家券商及8位责任人员遭证监会集中 “点名”。

其中，方正承销保荐、长江保荐、浙商证券、五矿证券被采取责令改正措施，华林证券被采取监管谈话措施，德邦证券则被出具警示函。

从投行业绩表现来看，目前上述券商中仅有3家披露2024年年报或财务报表，投行业务手续费净收入均出现不同程度下滑，其中华林证券下滑超过八成。

在合规与业绩双重压力下，中小券商投行业务又该如何突围？从券商年报中，可看到部分中小券商正在谋求向“精品投行”转型，探索差异化发展路径。