信达证券曾因客户权益保护不到位被警示总经理祝瑞敏怎么看？_热点

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2025-03-15 21:37:23

运营商财经网讯

近期，正值315国际消费者权益日，运营商财经网对过去一年证券行业内存在的危害消费者权益的相关行为进行了梳理，发现信达证券曾因客户权益保护不到位被警示。

2024年12月19日，北京证监会发布关于对信达证券采取出具警示函行政监管措施的决定，显示信达证券存在三方面的问题：

一是账户实名制管理不到位。公司对部分电话回访中表示账户非本人操作或使用的客户,未采取重新识别身份、分析识别可疑交易及反洗钱管控等措施。

二是客户权益保护不到位。公司投诉举报处理流于形式,处理投诉举报的流程与制度不匹配,公司总部未按制度要求对投资者投诉进行统一管理,对分支机构投诉事项掌握不充分。

三是人员管理不到位。未建立员工违规买卖股票监测系统,防范从业人员买卖股票等违规行为监测的及时性和有效性不足。

其中，北京证监会明确点出信达证券客户权益保护工作不到位。据天眼查显示，信达证券的法定代表人是总经理祝瑞敏，不知她对上述事实怎么看。

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