财信证券曾被通报销售基金时“未显著提示风险” 总裁王培斌知道吗？_热点

创始人

2025-03-15 12:52:21

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运营商财经网讯

315国际消费者权益日到来之际，运营商财经网整理了2024年证券行业发生的侵犯消费者权益的一些相关事件，发现财信证券曾被通报旗下一营业部“在个别基金产品的销售过程中，未以显著、清晰的方式向投资人揭示风险”。

通过吉林证监局在2024年9月24日发布的监管决定显示，财信证券长春东南湖大路证券营业部因存在“未有效落实从业人员投资行为管理要求；未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责；在个别基金产品的销售过程中，未以显著、清晰的方式向投资人揭示风险”三项问题收到警示函。

上述提到的“在个别基金产品的销售过程中，未以显著、清晰的方式向投资人揭示风险”的行为，可能会导致投资者做出错误的判断，产生经济损失。

财信证券总裁是王培斌，不知道他怎么看待此事，以及如何加强对下属营业部类似的管理。

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