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3月13日，辽宁辖区证券行业合规工作交流会在沈阳召开，辽宁证监局主要负责同志出席会议并讲话。

会议全面总结了资本市场在服务辽宁振兴战略中取得的新突破，深入分析当前发展面临的新形势和新任务，并就行业发展过程中遇到的突出问题进行了通报和交流。

会议强调，2025年是“十四五”规划收官之年，也是为“十五五”良好开局打牢基础的关键之年。辖区证券机构要坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，充分发挥功能，助推资本市场高质量发展和经济持续回升向好。会议提出六点要求。一是强化政治引领，树立金融报国情怀。要坚持党中央对进一步全面深化改革的集中统一领导，胸怀“国之大者”,主动对标对表，突出功能性，有效支持高水平科技自立自强和现代化产业体系建设。二是坚持稳字当头，全力巩固市场向好势头。要切实承担起维护行业与市场平稳的政治责任，坚持稳健合规经营。高度重视信息技术安全工作，确保人员队伍稳定，充分发挥监管部门打击非法证券活动的“助手”和“眼睛”作用。三是增强创新思维，抓住历史机遇助力发展。要深刻认识人工智能在经济社会和资本市场发展中的重要影响，以更高站位认识科技创新在现代化强国建设中的重大意义，积极主动作为，探索差异化发展、特色化经营，实现做优做强的目标。四是深化服务理念，保障投资者合法权益。要高度重视投资者保护工作，不断提升投资者教育的针对性和有效性，认真对待和严格履行投资者保护主体责任，将维护投资者合法权益内化为自觉行动。五是聚焦规范发展，筑牢合规风控防线。要进一步提升公司治理水平，健全监督制衡机制，强化合规风控执行力，做到业务发展与资本水平、合规风控管理能力相匹配，避免发生重大合规风险。六是坚定反腐拒腐，共同弘扬廉洁风尚。要加强从业人员职业道德建设，践行“五要五不”的中国特色金融文化，坚决杜绝挪用资金财产、利益输送及行贿受贿等违法行为。

会议期间，辽宁证监局纪检办传达了二十届中央纪委四次全会精神，并对辖区证券期货行业党风廉政建设工作提出要求。经营机构代表围绕机构高质量发展、金融科技赋能、坚守合规经营和服务实体经济等内容做交流发言。中国证券业协会会员服务二部相关负责人就证券从业人员职业道德建设作专题授课。

会议启动了辽宁辖区证券行业合规质量提升年活动，并发布《筑牢行业合规文化 提升规范发展水平倡议书》。

辖区证券经营机构、投资咨询机构、基金销售机构等300余名代表参加了会议。（燕云） 

校对：姚远