来源：资管云

一年一度的“3·15”即将到来，在金融市场日益复杂、金融产品不断创新的大背景下，保护金融消费者合法权益，金融机构面临更大的挑战和更高的要求。

01

金融机构消费者权益保护的

工作重点与监管检查应对

王 平

上海兰迪律师事务所合伙人、原平安理财消保业务负责人

• 先后任职上海国际信托有限公司合规部、平安银行股份有限公司总行资产管理事业部、平安理财有限责任公司市场部，具有10年以上金融法律合规工作实践经验。现任上海兰迪律师事务所合伙人、资本市场与资产管理部副主任，上海市律师协会非银行金融工具专业委员会委员。

• 在平安银行及平安理财工作企业，曾负责金融消费者权益保护工作，包括全面建立消费者权益保护体系，消费者权益保护制度流程设计，就消费者权益保护工作的日常监管对接人民银行，监管报告拟写，就消费者权益保护工作，指导出具相关话术方案，应对投资者的问询，介入纠纷处理等。

02

金融机构消费者权益保护的

体系建设与制度设计

王 平

上海兰迪律师事务所合伙人、原平安理财消保业务负责人

• 先后任职上海国际信托有限公司合规部、平安银行股份有限公司总行资产管理事业部、平安理财有限责任公司市场部，具有10年以上金融法律合规工作实践经验。现任上海兰迪律师事务所合伙人、资本市场与资产管理部副主任，上海市律师协会非银行金融工具专业委员会委员。

• 在平安银行及平安理财工作企业，曾负责金融消费者权益保护工作，包括全面建立消费者权益保护体系，消费者权益保护制度流程设计，就消费者权益保护工作的日常监管对接人民银行，监管报告拟写，就消费者权益保护工作，指导出具相关话术方案，应对投资者的问询，介入纠纷处理等。

03

非法集资防范与案例解析

刘 平

北京观韬中茂（深圳）律师事务所合伙人

• 自执业以来专门从事刑事辩护工作，以办理职务犯罪案件、经济犯罪案件、金融证券期货犯罪、互联网犯罪案件、毒品犯罪案件，其他常见刑事案件，以及上市公司刑事合规、公司反贿赂、反舞弊合规体系、金融科技合规法律服务等为主要方向。曾荣获“2022 年度 LEGALBAND 商业犯罪与刑事合规中国律师特别推荐榜 15 强”，并入选司法部“2017 年度中国律师行业最受关注十大人物”。

04

反洗钱工作中的KYC操作规程与风险防范

王 冀 | 路孚特中国区风控业务市场战略总监

• 负责路孚特风险管理业务在中国市场的拓展与战略工作。

• 在此之前作为风险管理业务的产品经理，有10多年的行业经验，熟悉市场风险、操作风险管理领域法规和业务流程。加入路孚特之前，在摩根斯坦利担任税务风险分析师。毕业于英国格拉斯哥大学经济系。

05

新反洗钱法解读与操作建议

王 冀 | 路孚特中国区风控业务市场战略总监

• 负责路孚特风险管理业务在中国市场的拓展与战略工作。

• 在此之前作为风险管理业务的产品经理，有10多年的行业经验，熟悉市场风险、操作风险管理领域法规和业务流程。加入路孚特之前，在摩根斯坦利担任税务风险分析师。毕业于英国格拉斯哥大学经济系。

06

销售适当性核心法规解读及典型案例分析

张亦文

通力律师事务所资深律师

• 毕业于复旦大学, 获得化学学士学位和法律硕士学位。

• 曾处理过众多金融机构、大型国有企业集团的各类诉讼、仲裁案件, 尤其擅长于股权回购纠纷、金融机构债权回收纠纷、公司纠纷、金融机构单证纠纷、国际贸易纠纷、资产管理合同纠纷等各方面的争议解决。

• 已参与处理多家金融机构管理的资产管理计划或信托计划所进行的债权回收案件, 涉及金额数亿元人民币，项目经验包括五洋建设、永泰能源、新光控股、银亿、康得新、中城建、富贵鸟等违约债券风险处置。

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