关于对贵阳御信私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定_热点

关于对贵阳御信私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定

创始人

2025-03-04 17:51:32

（来源：贵州证监局）

来源：贵州证监局

贵阳御信私募基金管理有限公司:

经查,你公司在开展私募基金业务中,存在以下行为:

一、全职员工人数不足5人,与中国证券投资基金业协会登记的员工人数不一致。

二、未及时更新登记信息,办公地址与中国证券投资基金业协会披露的信息不一致。

三、个别基金产品通过委托债权进行投资。

四、个别基金产品约定以固定投资收益率进行回购。

五、存在未备案的合伙企业。

六、投资管理不到位,个别基金产品未履行投资决策程序、未签署投资协议。

七、年度管理报告和半年度管理报告中未披露部分基金产品投资事项。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)第四条第一款、第二十四条、第二十五条第一款规定和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号,以下简称《若干规定》)第八条第一款第一项规定。根据《暂行办法》第三十三条规定、《若干规定》第十三条规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应当对上述各项问题进行整改,采取有效措施避免违规行为再次发生,并于收到本决定书之日起15个工作日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会贵州监管局

2025年2月19日

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