国海证券员工蔡雨洋因私下交易被罚款2万元_热点

国海证券员工蔡雨洋因私下交易被罚款2万元

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2025-02-28 21:24:28

2月28日，根据中国证券监督管理委员会四川监管局在2025年2月28日发布的行政处罚决定书〔2025〕1号，蔡雨洋因涉嫌私下接受客户委托买卖证券行为而受到处罚。蔡雨洋于2023年1月至2023年6月在国海证券（000750）任职，期间他私下接受客户张某琼的委托，通过其手机操作张某琼在华西证券和联储证券开立的普通证券账户进行证券交易。

经调查，蔡雨洋的违法行为包括在2023年4月至2023年6月间，累计进行844笔证券买卖，成交金额达到1881万元，而在2023年5月至2023年6月间又进行了458笔交易，成交金额为924万元。其行为违反了《中华人民共和国证券法》的相关规定，因此四川证监局决定对其责令改正，给予警告，并处罚款2万元。蔡雨洋需在收到决定书后15日内将罚款上缴，并可在规定时间内申请行政复议或提起行政诉讼。

（文章来源：财中社）

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