中融汇信期货重庆营业部因内控缺陷遭重庆证监局出具警示函 涉异常交易回访不到位等问题
创始人
2026-09-10 17:30:56
2026年9月7日，重庆证监局发布行政监管措施决定书，直指中融汇信期货有限公司重庆营业部存在多项合规漏洞，决定对其采取出具警示函的监管措施，相关情况将同步记入证券期货市场诚信档案。
据监管查明的违规事实显示，中融汇信期货重庆营业部的合规短板集中在两大核心环节：一是针对部分客户异常交易的回访尽职调查工作落实不到位，二是出现个别从业人员私下接受客户委托开展期货交易的违规行为。上述问题直接暴露出该营业部对从业人员执业行为的管理存在明显疏漏，内部控制体系存在实质性缺陷，相关情形违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。
依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条相关规定，重庆证监局作出本次监管处置，同时明确要求该营业部需在收到决定书之日起30日内，向监管部门提交完整的书面整改报告，逐项落实违规问题的纠偏工作。
针对本次监管措施，决定书同时告知了相关主体的法定救济渠道：若对该监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，且复议和诉讼期间，本次监督管理措施不停止执行。
本次监管措施涉及的核心违规与处置信息如下：
| 涉事主体 | 违规情形 | 监管措施 | 整改要求时限 |
|---|---|---|---|
| 中融汇信期货有限公司重庆营业部 | 部分客户异常交易回访尽职调查不到位、个别从业人员私下接受客户委托进行期货交易，从业人员执业管理不到位、内部控制存在缺陷 | 出具警示函，记入证券期货市场诚信档案 | 收到决定书之日起30日内提交书面整改报告 |
近年来期货行业监管持续强化分支机构合规管控，从业人员执业行为、异常交易风控流程均为现场检查的重点覆盖领域，本次监管警示也为辖区内期货经营机构的分支机构内控体系建设划出了明确的合规红线。
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